泸州市人民政府办公室转发省政府办公厅关于加强邮政管理整顿和规范信件寄递市场秩序通知的通知
四川省泸州市人民政府办公室
泸州市人民政府办公室转发省政府办公厅关于加强邮政管理整顿和规范信件寄递市场秩序通知的通知
泸市府办发〔2001〕54号
各县、区人民政府，市政府有关部门：
经市政府同意，现将省政府办公厅《关于加强邮政管理整顿和规范信件寄递市场秩序的通知 》(川办发〔2001〕34号)转发你们，请遵照执行。
二○○一年五月九日
四川省人民政府办公厅关于加强政政管理整顿和规范信件寄递市场秩序的通知
川办发〔2001〕34号
各市、州人民政府，省级各部门：
目前，我省信件寄递市场秩序较为混乱，各种非邮政速递公司已达100余家，仅成都市就有5 0多家，大多存在超范围经营邮政业务和非法从事信函寄递业务的现象，速递市场无序竞争 的混乱状况相当严重。为了维护人民群众通信权利，确保国家信息安全，现就加强邮政管理 ，整顿和规范信件寄递市场秩序有关问题通知如下：
一、进一步统一思想认识。大力整顿和规范市场经济秩序是当前我省经济工作的一项重要任 务。我省信件寄递市场的混乱已对国家信息安全造成了危害。目前我省非邮政速递公司(企 业)大致可分为三类：一是外资、合资的速递公司在经营货物快递的同时，非法经营信函的 进出口寄递业务，造成信函进出口的多渠道，逃避国家安全部门监管，极易造成泄露国家秘 密，威胁国家安全；二是国内一些运输企业开办的快递的公司，超范围经营，非法揽收信函 ；三是一些个体户开办的速递公司，不到工商行政管理部门办理登记注册，条件简陋，冒用 邮政企业的名义或专用标识收寄信件，欺骗用户，侵犯企业和公民的合法权益。因此，整顿 和规范信件寄递市场秩序势在必行。最近，国务院领导同志就此作了重要批示：“国内外快 递公司从事邮政业务的为数不少，任其下去，势必搞乱邮政市场秩序，危及国家、民族利益 。”各级政府和有关部门要认真学习、深刻领会国务院领导同志的批示精神，充分认识信件 寄递市场的混乱对国家信息安全的危害性和对社会主义市场经济秩序的破坏性，从讲政治的 高度，从维护国家和民族利益的高度，深刻认识加强邮政管理，规范信件寄递市场秩序，对 促进我省邮政事业的发展，提高我省邮政业在我国加入WTO后的竞争力，更好地保障公民通 信权，保护国家信息安全的重要意义，增强做好这一工作的责任感和紧迫感。
二、依法维护邮政专营。各级政府和有关部门要按照《中华人民共和国邮政法》和《中华人 民共和国邮政法实施细则》的有关规定，依法维护邮政专营。凡信函、印刷品、文件和与外 贸、金融、科技、文化等有关的纸质或计算机软件资料以及其他具有信件性质的物品，均属 邮政专营项目，其他任何机关、企业或个人不得收受办理。各级邮政部门要切实负起责任， 加强邮政管理，在整顿和规范信件寄递市场秩序的同时，不断改善邮政服务质量，提高服务 水平，满足人民群众的用邮需要。
三、切实加强邮政特快专递管理。各级政府和有关部门要坚决贯彻落实《四川省邮政特快专 递管理办法》(四川省人民政府第143号令)，依法对邮政快件进行监督管理，切实做到有法 必依，执法必严，违法必究。各级邮政部门是我省邮政特快专递的行业主管部门，对非法从 事邮政特快专递经营活动的企业和单位要依法坚决查处；工商行政、海关、出入境检验检疫 等部门要按照各自职责依法对特快专递经营活动的企业和单位要依法坚决查处；工商行政、 海关、出入境检验检疫等部门要按照各自职责依法对特快韦递经营活动进行管理；公安、国 家安全部门要依法对邮政快件进行监督管理，尽快扭转目前速递市场无序竞争的混乱状况。
四、大力整顿速递市场秩序。省政府决定近期在全省范围内开展一次速递市场专项治理活动 ，坚决查处和打击非法经营信函业务的行为。各级政府和有关部门要切实加强协调配合，各 司其职，各负其责，协同作战，加大联合执法的力度。各级工商行政管理部门在对非邮政速 递公司登记注册时，应将邮政行业管理部门的审批手续作为必备条件之一，并严格审核非邮 政速递公司的经营范围，严禁从事信函业务经营。公安、国安、海关等部门要加强对文件、 资料的出入境监管，对利用非邮政渠道寄发的国际专递信函或其他具有信件性质的物品，依 法予以扣留，并按相关法律、法规予以处理，对拒绝、阻碍执法的行为和当事人要严厉查处 ，泄露国家秘密、危害国家安全、构成犯罪的要依法追究刑事责任。
四川省人民政府办公厅
二○○一年四月二十三日
证券公司债券管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第15号
《证券公司债券管理暂行办法》已经2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，现予公布，自2003年10月8日起施行。
主席：尚福林
二○○三年八月二十九日
证券公司债券管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范证券公司债券的发行和转让行为，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券公司发行债券适用本办法，但发行可转换公司债券的除外。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
第四条证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。
第五条证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。
第六条发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。
第二章发行与承销
第七条证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合下列要求：
(一)发行人为综合类证券公司；
(二)最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元；
(三)最近一年盈利；
(四)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
(五)最近两年内未发生重大违法违规行为；
(六)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；
(七)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；
(八)中国证监会规定的其他条件。
第八条证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合前条第(四)、(五)、(六)、(七)、(八)项规定的要求，且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。
第九条定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：
(一)依法设立的法人或投资组织；
(二)按照规定和章程可从事债券投资；
(三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
第十条发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，不得用于禁止性的业务和行为。
第十一条发行人应当聘请证券资信评级机构对本期债券进行信用评级并对跟踪评级做出安排。
证券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。信用评级报告的内容和格式应当符合有关规定。
第十二条发行人应当为债券的发行提供担保。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证；为债券的发行提供抵押或质押的，抵押或质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估。
公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额，定向发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的百分之五十。
第十三条发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。聘请债权代理人应当订立债权代理协议，明确发行人、债券持有人及债权代理人之间的权利义务及违约责任。
发行人应当在募集说明书中明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。
发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。
第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。
律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行条件、发行方案、发行条款、担保、信用评级、专项偿债账户、债权代理人、债券持有人会议等，明确发表法律意见。
第十五条发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销。定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。
第十六条证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列事项做出专项决议：
(一)发行规模、期限、利率；
(二)担保；
(三)募集资金的用途；
(四)发行方式；
(五)决议有效期；
(六)与本期债券相关的其他重要事项。
第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：
(一)发行人申请报告；
(二)董事会、股东会决议；
(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；
(四)募集说明书(附发行方案)；
(五)法律意见书(附律师工作报告)；
(六)经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告；
(七)信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
(八)偿债计划及保障措施的专项报告；
(九)关于支付本期债券本息的现金流分析报告；
(十)担保协议及相关文件;
(十一)债权代理协议；
(十二)发行人章程和营业执照复印件；
(十三)与债券发行相关的其他重要合同；
(十四)中国证监会要求报送的其他文件。
第十八条定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。
前款所述的债券只能通过协议转让的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。
第十九条债券的承销可采取包销和代销方式。
承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。
第二十条公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。
债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。
第二十一条公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
发行债券可按面值发行，也可采取其他方式发行，具体方式由发行人和主承销商协商确定。
第二十二条债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。
第二十三条债券的期限最短为一年，最长不超过五年。
第三章托管与转让
第二十四条证券公司债券应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。
经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。
第二十五条公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。经中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。
申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管。
第二十六条债券申请上市应当符合下列条件：
(一)债券发行申请已获批准并发行完毕；
(二)实际发行债券的面值总额不少于2亿元；
(三)申请上市时仍符合公开发行的条件；
(四)中国证监会规定的其他条件。
第二十七条上市债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
债券上市的证券公司出现《证券法》第五十五条、第五十六条规定情形的，由证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。
第二十八条定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者不得参与定向发行债券的认购、受让活动。
第二十九条定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向登记结算公司申报，并办理证券帐户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券帐户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。
第四章信息披露
第三十条证券公司发行债券，应当按照中国证监会的有关规定制作募集说明书和其他信息披露文件，保证真实、准确、完整、及时地披露一切对投资者有实质性影响的信息。但定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。
发行人及有关当事人不得以任何方式误导投资者购买债券。
第三十一条发行人应当在募集说明书的显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。中国证监会对本期债券发行的批准，并不表明其对本期债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断”。
第三十二条募集说明书、上市公告书、定期报告及重大事项公告等，应当符合中国证监会的有关规定和交易场所的业务规则。
第三十三条募集说明书披露的发行条款应当具体明确，详细约定与债券当事人权利义务相关的条款。
募集说明书至少应当包括下列内容：
(一)债券的规模、期限、利率；
(二)发行的起止时间；
(三)本息偿付的时间、程序、方式；
(四)专项偿债帐户及其他偿债措施；
(五)债券持有人会议的有关安排；
(六)债权代理人及债权代理协议；
(七)担保事项；
(八)评级报告及跟踪评级的安排；
(九)发行人的违约责任；
(十)承销机构及其责任。
第三十四条发行人应当在债券存续期内向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告。
第三十五条公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告三次。
第三十六条债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网网站上披露。
第三十七条定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，至少应当包括下列内容：
(一)债券本息的支付情况；
(二)专项偿债帐户的有关情况；
(三)担保人和担保物发生重大变化的情况；
(四)发行人的负债变化情况；
(五)现金流量状况综述；
(六)跟踪评级情况；
(七)债权代理人代理事务报告的主要内容；
(八)重大事项公告的主要情况；
(九)债券持有人会议的召开情况；
(十)其他对债券持有人有重大影响的信息。
第三十八条发行人出现下列情形之一的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人：
(一)预计到期难以偿付利息或本金；
(二)专项偿债帐户出现异常；
(三)订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；
(四)发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
(五)发生重大仲裁、诉讼；
(六)减资、合并、分立、解散及申请破产；
(七)拟进行重大债务重组；
(八)未能履行募集说明书的约定；
(九)担保人或担保物发生重大变化；
(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；
(十一)中国证监会规定的其他情形。
第三十九条定向发行债券的，其持续信息披露的内容与方式，应当在募集说明书中约定，但应当符合中国证监会关于定向发行债券信息披露的有关规定。
第五章偿债措施
第四十条债券持有人根据法律、行政法规的规定和债券募集说明书的约定行使权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。
第四十一条发行人必须为支付债券的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金的来源、提取方式及对账户的监督管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。
第四十二条发行人应当通过股东会形成决议，在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险。
第四十三条发行人应当通过股东会形成决议，在专项偿债账户资金未能按约定提取或者未能偿付债券本息期间，采取下列措施：
(一)不向股东分配利润；
(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
(四)主要责任人不得调离。
第四十四条发行人约定在债券到期之前购回或约定条件提前偿付的，不得损害债券持有人的利益，且须公平对待所有债券持有人。
第四十五条发行人在债券存续期内，不得单方面变更募集说明书的约定。如因特殊情况需要变更的，应当及时通知债权代理人并取得债券持有人的同意。
第四十六条债券持有人可单独行使权利，也可通过债券持有人会议行使权利。募集说明书应当约定债券持有人会议的权利、召开程序以及决议的生效条件。
第四十七条出现下列情形之一的，应当召开债券持有人会议：
(一)发行人提出拟变更募集说明书的约定；
(二)发行人不能按期支付本息；
(三)发行人减资、合并、分立、解散及申请破产；
(四)担保人或担保物发生重大变化；
(五)持有10%以上面值的债券持有人提出拟更换债权代理人。
第四十八条发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方，可参加债券持有人会议并提出议案，但没有表决权。
第四十九条债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：
(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；
(二)依照约定监督专项偿债账户、募集资金的使用以及担保事项；
(三)依照募集说明书的约定，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；
(四)债券持有人会议授权的其他事项。
第五十条债权代理人应当制定代理业务操作规则，采取有效措施保护债券持有人的合法权益，并定期出具债权代理事务报告。
第五十一条发行人应当指定专人负责债券事务。在利息或本金偿付日之前十五个工作日内，发行人应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。
第六章法律责任
第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定。违反规定的，由中国证监会依法给予行政处罚。
第五十三条定向发行债券，违反规定在媒体上公开刊登或者变相公开刊登募集说明书或发布相关信息的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；情节严重的撤销对其定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，三年内不再受理其发行申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十四条定向发行债券的发行人或承销商，违反规定向合格投资者以外的投资者销售债券的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；对发行人可撤销定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，三年内不再受理其发行申请，对承销商可暂停或取消其证券承销业务资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十五条为定向发行债券提供服务的中介机构，出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，并可视情节单处或并处警告、罚款，暂停或取消从事证券业务的资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十六条债权代理人未按规定履行义务的，由中国证监会对有关责任人员依法给予行政处罚；给债券持有人造成损失的，应当依法承担民事责任。
第五十七条发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可依法提起诉讼。对有偿债能力而拒绝履行偿债义务及其他违规行为，中国证监会可视情况采取下列措施：
(一)责令履行相关义务；
(二)对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；
(三)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第七章附则
第五十八条证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。
第五十九条本办法自2003年10月8日起施行。