中国证券监督管理委员会


关于对操纵期货行为认定和处罚的规定的通知

1996年5月6日，中国证券监督管理委员会

各期货交易所：
根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔1996〕10号）精神，为了严厉打击操纵行为，有效地遏制过度投机活动，维护期货市场秩序和稳定，确保期货市场试点工作健康地进行，特制定《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》。现发给你们，请认真遵照执行。

附件：《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》
一、操纵期货市场行为是指交易所会员或客户为了获取不正当利益，故意违反国家有关期货交易规定，违背期货公开、公平、公正的原则和大户报告制度，单独或者合谋使用不正当手段，严重扭曲期货市场价格，扰乱市场秩序的下列各种行为：
1．交易所会员或客户为了规避交易所持仓限量规定，利用其他会员席位或者其他客户名义建仓，其建仓总量超过交易所对该会员或客户规定的持仓限量的；
2．若干交易所会员或客户之间通过集中资金，由一个客户或者会员统一下达交易指令且情节严重的；
3．交易所会员用若干客户的资金为一个客户或自己进行交易且情节严重的；
4．交易所会员为客户提供资金，并强制客户按照自己的意志和要求进行交易的；
5．交易所会员间利用移仓、对敲等手段，故意制造市场假象，虽未超过持仓限量，但已严重影响市场秩序，企图或实际影响期货价格或者市场持仓量的；
6．交易所会员或客户蓄意串通，按照事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖，制造市场假象，企图或实际严重影响期货价格或者市场持仓量的；
7．交易所会员接受多个客户的全权委托，并实际统一进行交易，严重影响期货市场价格的；
8．客户假借他人名称或用虚假的名字，多方开立帐户和下达交易指令，实际超过持仓限量或严重影响期货市场价格的；
9．交易所会员故意阻止、延误或改变客户某一方向的交易指令，或擅自下达交易指令或诱导、强制客户按照自己的意志进行交易，且情节严重的；
10．交易所会员或客户超越自身经营范围或实际要求，控制大量交易所指定仓库标准仓单，企图或实际严重影响期货市场价格的；
11．交易所会员或客户在实物交割环节上蓄意违规，企图或实际严重影响交割结算的正常进行的；
12．交易所会员或客户在现货市场上超越自身经营范围或实际需求，囤积居奇，企图或实际严重影响期货市场价格的；
二、对有操纵市场嫌疑的交易所会员和客户，各交易所有义务配合政府监管部门进行调查；对经调查证明确有操纵市场行为者，可根据情节轻重，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。对触犯刑律的，移交司法部门追究刑事责任。
三、对不配合政府监管部门调查、隐瞒事实真相、拒不提供有关资料或提供假证的交易所、交易所会员和客户，政府监管部门依据有关规定对其进行处罚。
四、各交易所要结合本规定制定具体办法，认真贯彻执行。





海南省政府


海南省“星火计划”发展基金管理办法
海南省政府


办法
第一条 为保证我省“星火计划”发展基金（以下简称基金）的合理使用，增强“星火计划”的自我发展能力。促进“星火计划”深入持久发展，提高中小型企业、乡镇企业和农村建设的科学技术水平，振兴地方经济，根据国家科委《关于建立地方星火发展基金几点意见的通知》的精
神，结合我省实际，制定本办法。
第二条 为加强对基金的管理，设立海南省“星火计划”发展基金管理委员会（以下简称基金会）。海南省科学技术厅（以下简称省科技厅）为基金会的管理部门。基金会由省科技厅和有关代表十一至十五人组成，设主任一人，副主任二人，主任和副主任由代表协商推荐，省科技厅任
命，每届任期三年。省科技厅科技发展处负责基金会的日常工作，并定期向基金会报告执行情况。
第三条 基金会的主要任务：
（一）制定基金使用的有关规定；
（二）筹集、发放和回收资金；
（三）制订和颁布项目指南；
（四）对申请资助项目，组织同行专家论证、审批，签订合同，检查监督项目执行情况；
（五）负责基金的年度预算、决算；
（六）定期向省科技厅等有关部门报告基金使用情况和项目执行情况；
（七）处理基金会其他有关事宜。
第四条 基金的来源：
（一）国家科委资助的“星火计划”专项资金；
（二）省财政等有关部门拨款；
（三）省科技三项经费中划拨；
（四）国家金融机构的贷款；
（五）“星火计划”项目按合同回收的资金；
（六）“星火计划”的科技成果转让按合同提取的资金；
（七）个人、社团、企业的资助和捐赠。
第五条 基金资助的对象：
（一）列入国家或者我省的“星火计划”项目；
（二）市、县级的“星火计划”发展基金会；
（三）“星火计划”技术培训。
第六条 基金使用条件：
（一）资助项目必须具备以下条件：
1．产品具有较大的市场容量或者有较大的创汇、节汇能力；
2．能充分开发利用我省资源优势和科技优势；
3．技术先进、成熟、适用；
4．投资少、周期短、效益大、回收快和有较好的推广应用或者辐射前景。
（二）项目承担者必须具备以下条件：
1．在我省银行设有帐户，具有法人资格的企事业单位或者具有经济偿还能力的民办科技企业；
2．具有承担该项目的技术条件和物质条件。
第七条 项目的申请、审批和管理。
（一）申请资助项目者必须向基金会提交项目申请书、项目建议书和项目可行性研究报告。
（二）基金会组织同行专家论证，择优资助。
（三）获准资助项目，其承担者接到基金会的通知后，一个月内必须到基金管理部门签订“基金使用合同”，逾期不签订者，取消其承担资助项目资格。
（四）项目承担者必须接受基金管理部门监督检查，并每半年书面向基金会报告一次项目执行情况。项目完成后，应当及时把成果和资金使用的结算清单报告基金会。
第八条 基金的发放、使用管理和回收。
（一）基金只作为实施项目的引导资金。
（二）基金除用于“星火计划”技术培训外，实行有偿使用。
（三）基金会在省工商行设立专用帐户。省工商行根据基金会的通知和“基金使用合同”的规定，发放和回收基金。
（四）基金回收的期限和数额，按“基金使用合同”规定执行。对于逾期不偿还者，基金使用者必须向基金会提出书面申请，经基金会核准，限期偿还；无力偿还者，由经济担保单位偿还；不偿还者，按《中华人民共和国经济合同法》的有关规定处理。
第九条 基金会成员要遵守本办法的规定，对于渎职、以权谋私者，追究其责任。
第十条 本办法由省科技厅负责解释。
第十一条 本办法自发布之日起施行。



1989年7月24日