国家发展和改革委员会 建设部 水利部 国家质量监督检验检疫总局


关于组织开展资源节约专项检查的通知


各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委（计委）、经贸委（经委）、建设厅（建委）、水利厅、质量技术监督局：
　　为贯彻落实《国务院办公厅关于开展资源节约活动的通知》（国办发[2004]30号）和国务院全社会深入开展资源节约活动电视电话会议精神，推动资源节约工作，缓解经济和社会发展面临的资源瓶颈制约，保证国民经济持续快速协调健康发展，努力建设资源节约型社会，根据《中华人民共和国节约能源法》（以下简称《节约能源法》）、《中华人民共和国水法》（以下简称《水法》），国家发展改革委、建设部、水利部、国家质检总局决定今年在全国范围内组织开展资源节约专项检查。现将有关事项通知如下：
　　一、检查目的和重点
　　检查目的：摸清高耗能、高耗水地区和行业节能、节水情况及有关规定和标准执行情况，进一步提高全社会的资源节约意识，强化政府对节能工作的监督、管理职能，推进企业依法用能、用水。
　　检查重点：重点用能单位、用水大户和钢铁、电解铝、水泥、电石、焦炭等生产企业，重点耗能设备和器具生产企业，部分行政机关和事业单位。
　　二、检查内容
　　（一）各地贯彻落实《节约能源法》、《水法》及其配套法规情况。
　　（二）重点用能单位、高耗电企业和行政机关节能管理情况。
　　1.重点用能单位节能管理制度建立和执行情况，包括能源计量管理制度、能源消费统计和报告制度、能源消耗成本管理制度、节能工作责任制、能源管理岗位设立情况、节能奖惩情况及主要用能设备操作人员持证上岗、培训等情况。
　　2.重点用能单位主要耗能设备和工艺系统的能源利用状况，执行淘汰落后用能设备情况。
　　3.《节约用电管理办法》规定的9种高耗电产品生产企业执行电耗最高限额标准情况；用电负荷在500千瓦及以上或年用电量在300万千瓦时及以上单位的电平衡测试情况以及节约用电措施落实情况。
　　4.行政机关和事业单位以及宾馆、饭店、商厦、写字楼等公共设施依法用能、节约用电情况。
　　（三）有关部门和设计单位贯彻固定资产投资工程项目可行性研究报告增列“节能篇（章）”规定的执行情况，包括可行性研究报告是否有“节能篇（章）”及其评估情况；贯彻行业节能设计技术规定和标准的执行情况。
　　（四）重点耗能设备和器具生产企业执行国家强制性能效标准情况。重点检查中小型三相异步电动机、容积式空气压缩机、家用电冰箱、房间空气调、家用电动洗衣机、单端荧光灯、普通照明用双端荧光灯、普通照明用自镇流荧光灯、管形荧光灯镇流器等9个产品生产企业执行国家能效标准情况；市场抽查用能产品的能耗（能效）指标是否符合标准的要求。
　　（五）建筑节能设计标准执行情况，针对严寒、寒冷采暖地区、夏热冬冷地区、部分夏热冬暖地区重点检查：
　　1.贯彻民用建筑（采暖居住建筑部分）、夏热冬冷地区居住建筑、夏热冬暖地区居住建筑节能设计标准的情况。
　　2. 有关部门和设计单位在设计和图纸审查、竣工验收过程中贯彻建筑节能要求的措施。
　　3.2001-2003年度重点开发项目（县城、地级市5万平方米，省会及直辖市10万平方米）建设全过程对建筑节能标准的落实，包括立项、可研、报建、施工、监理、竣工验收。
　　（六）用水大户取水和节水情况。
　　1.固定资产投资项目的水资源论证开展情况（节水设施“三同时”）。
　　2.取水许可制度实施及监督管理情况（取退水地点及计量，取水许可证发放及年检，水资源费征收）。
　　3.取用水计划、取水定额、水价制度执行情况。
　　4.抽查用水单位的水资源利用情况（单位产品取水量、水平衡测试、水价、水重复利用率等）。
　　5.节水技术和设施及节水器具推广情况。海水利用、工业废水和城市污水再利用情况。
　　（七）国务院资源节约活动落实情况。
　　三、工作方式和步骤
　　检查由国家发展改革委、建设部、水利部、国家质检总局共同组织。检查分两个阶段进行。
　　第一阶段为自查阶段。时间安排在2004年8-9月，各地方组织有关单位按照本通知要求，结合全国节能宣传周活动，对照国家有关法律法规、标准进行自查，并在规定的时间完成检查总结报当地有关主管部门。
　　第二阶段为监督检查阶段，包括地方监督抽查和国家督促检查。时间安排在10-11月。地方监督抽查由各省、自治区、直辖市发展改革委（计委）、经贸委（经委）联合建设厅（建委）、水利（水务）厅（局）、质量技术监督局统一组织实施，于2004年12月底前上报检查总结报告，并对检查中发现的问题提出整改措施。
　　国家督促检查由国家发展改革委、建设部、水利部、国家质检总局组织，有关行业协会和专家参加，对各地贯彻落实本通知情况以及自查和地方监督抽查情况进行实地检查。
　　检查工作采取听取汇报、召开座谈会、直接访谈、深入基层和有关单位抽查相结合的方式进行。具体检查工作可以委托具有节能、节水监督检查资质的单位实施。
　　各省、自治区、直辖市发展改革委（计委）、经贸委（经委）要会同建设厅（建委）、水利（水务）厅（局）、质量技术监督局对本地的检查工作做出部署，及时发现和处理检查中出现的问题，做好协调、督促和指导工作，保证检查工作有序、有效地进行。
　　四、工作要求
　　（一）各地发展改革委（计委）、经贸委（经委）、建设厅（建委）、水利（水务）厅（局）、质量技术监督局要从贯彻落实“三个代表”重要思想和党的十六大精神以及牢固树立和落实科学发展观的战略高度，高度重视贯彻落实本次专项检查工作，切实加强组织领导，部门负责同志要亲自挂帅，组织有关部门和单位，按照统一部署、分工负责、密切配合的原则，周密制定工作方案，明确工作目标和责任。
　　（二）各地在自查和监督检查工作中要切实按照通知要求，从全局利益出发，一定要做到客观调查，认真检查，对发现的问题要提出有针对性、可操作的解决措施，并将检查情况如实报告。
　　（三）检查组一定要深入基层和群众，认真检查，注意收集第一手资料，听取群众意见，防止检查流于形式和走过场，对发现的问题要加强与地方政府沟通，并如实报告。在检查中要轻车简从，严格执行廉政规定。
　　（四）充分发挥广播、电视和报刊等新闻媒体的作用，宣传节能法规和专项检查工作，强化全社会的节能意识，深入持久地推进全社会的资源节约工作。


　　　　　　　　　　　　　　国家发展改革委 建设部 水利部 国家质检总局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年七月二日





　　股权，是指股东基于其出资行为而享有的从公司获取经济利益和参与公司经营管理的各项权利的总称。公司法第三章中对于有限责任公司股东间相互转让股权以及股东向股东以外的人转让股权作了明确规定。然而，在股权转让过程中，转让人和受让人通过订立股权转让合同完成交易，但合同的成立并生效是否就意味着受让人股权的获得？受让人在什么时候、什么样的情况下取代原股东真正成为股权的所有者，享有权利、承担义务？股权何时发生转移——这其实可归结为一个问题：股权转让的生效要件为何？对此，公司法并没有给出答案。

　　股权转让的生效要件，我国学界和实务界大致有三种观点：（１）工商变更登记说。认为股权自公司登记机关核准登记之日起转移。（２）股东名册变更说。认为有限责任公司股东名册的登记是设权性登记，股东名册的变更是受让人取得股权的标志。（３）通知转移说。认为股权转让合同生效后，只要转让人将转让事实以书面方式通知了公司，股权转让行为在双方当事人之间即告完成。应当说，第二种观点代表了最高人民法院的认识，认为新股东的加入或原有股东股权比例的变化记载在股东名册上，才会发生股权转让的效力；而公司因股权转让到工商行政管理部门作相应的变更登记只作为对抗第三人的要件——这种观点属于目前的主流观点。

但是，目前实务界面对这个问题上存在诸多纠结：一方面承认股东名册的变更是受让人取得股权的标志；另一方面却认为股东名册变更登记与工商变更登记，都是对股东变更的公示，即在股权转让双方履行了股权转让协议后，向社会公示股权的变更结果。由此可知，既然是公示股权的变更结果，那此结果当然发生在公示以前，也就是说，先出现了股权变更的生效，才通过股东名册变更登记予以公示，否则岂非逻辑上的悖论？

修订后的公司法第七十四条规定：“依照本法第七十二条、第七十三条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。”显然，该条规定不应仅仅理解为股权转让合同的生效，应当理解为整个股权转让行为的生效，而只有在股权转让生效的情形下，才由公司履行相应的股东名册变更记载等义务。

公司法中的资本多数决原则体现了对大股东利益的保护，但该原则会导致公司股东会的决议通常反映并代表着大股东的意志和利益。相应的问题是：公司法人在大股东的操纵下如果没有按照法律规定履行股东名册记载的义务怎么办？公司应当在什么期限内履行此项记载义务？公司未履行股东名册记载的义务时，新股东如何救济自己的权利？公司法也未对此做出明确的规定，由此会产生一些问题。

在一起案件中，A公司与B公司在当地政府签章见证下签订《合资协议》，约定A公司以现金出资，B公司以矿权出资，双方合资成立C公司，A公司持有C公司51%股权，B公司持有C公司49%股权。后，L作为B公司实际控制人以B公司股东的身份与Z签订股权转让合同，约定L将其持有的包括C公司49%股权在内的B公司股权，作价转让与Z。L退出股份后，Z方接受B公司持有的49%的C公司股份并承诺“按照省政府兼并重组文件精神和兼并主体密切配合，共同经营管理”。协议签订后Z方支付了L少许转让款。此后，G作为股东接手B公司，并对B公司进行全面管理。不久，G及其所派全部人员撤出B公司矿井，放弃对B公司的管理。2011年9月29日，A公司与B公司在当地人民政府见证下签订《退出关闭协议书》，B公司承诺“退出煤炭开采行业，自行关闭其煤矿”，A公司则“作为河南省煤炭企业兼并重组领导小组办公室下发文件确定的”主体，对B公司退出自行关闭补偿1100万元。《退出关闭协议》签订后，G以L将合同标的矿井关闭并领取补偿款为由，拒绝支付剩余股权转让款，并将G、Z诉至法院，要求二人连带支付剩余股权转让款以及利息；Z则反诉L解除合同，返还已支付的转让款。

这个案件中，合同双方以及原审参与人恰恰前面论述的股权转让行为的生效要件上争议很大：第一、《退出协议》签约主体如何认定；第二、协议订立后股权何时转移；第三、股权出让方在股权出让后再次签署协议将涉案企业资产处分的行为应如何认定。

对上述第一个问题，依据公司法第三章有限责任公司股权转让的规定和民事诉讼证据举证规则可以判断，在此不赘述。

对第二个问题，在案件的争议中，出让方坚持认为股权作为特殊动产，对方实际占有并控制股权所代表的财产即已经完成交付，登记只是一个对抗第三方的确认行为；受让方则针锋相对坚持股份与房产、机动车辆一样，由国家相应主管部门的登记在册才能作为交易行为的确认和财产的合法转移。按此前论述，G和Z在签署股权转让合同次日已经全面接手公司并实际控制公司股权所代表的资产，显然，B公司全部股权自此时已经转移至G和Z手中，公司应按照公司法第七十四条规定“注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。”既然此时公司以实际处于G和Z控制之下，该变更义务显然应归属于B公司及其决策层G和Z。

关于第三个问题，L在股权出让后又签署协议将公司关闭是何种行为？根据我国合同法相关规定，L与政府签署《关闭协议》，是为了防止自身损失的扩大，而并非解除股权转让合同的意思表示，其更未通知受让人解除股权转让合同，不能发生解除合同的效果。

从对于前述案件的分析可以看到，我国目前在公司股权交易方面的立法显然没有跟上市场经济的发展步伐，不能满足庞大而复杂的公司交易现状。公司法应明确有限责任公司股权转让合同自签订生效，附条件的自所附条件成就生效，股权自股东名册变更视为转移，如股权已经实际交付而公司股东名册尚未变更，则新加入股东应向公司（实际控制股东）主张权利。而目前，在无相应规定前，股权交易应参照合同法中关于买卖合同的规定。


（作者系中国政法大学博士生导师）