云南省科学技术普及条例
云南省人大常委会
云南省科学技术普及条例
云南省科学技术普及条例
（２００３年３月２８日云南省第十届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）
第一条为加强科学技术普及工作，提高公民的科学文化素质，促进科教兴滇，根据《中华人民共和国科学技术普及法》和有关法律，结合本省实际，制定本条例。
第二条本省范围内，国家机关、武装力量、社会团体、企业事业单位、农村基层组织及其他组织开展科学技术普及(以下简称科普)，应当采用公众易于理解、接受、参与的方式，普及科学技术知识、倡导科学方法、传播科学思想、弘扬科学精神的活动。
第三条科普工作应当坚持群众性、社会性和经常性的原则；禁止以科普为名从事反科学、伪科学和邪教活动。
第四条各级人民政府领导科普工作，并将科普工作纳入国民经济和社会发展计划，加强科普设施和科普队伍建设，促进科普事业的发展。
县级以上人民政府应当建立和完善科普工作协调制度。
第五条县级以上人民政府应当把科普经费列入同级财政预算，逐步增加科普经费的投入，增加对少数民族地区和边远贫困地区科普资金扶持。
第六条鼓励境内外的社会组织、个人依法兴办科普事业，捐助科普专项资金、实物，设立科普基金，资助发展科普事业。
对捐赠财产用于科普事业或者投资建设科普场馆、设施的，依法给予优惠。
第七条县级以上地方人民政府科学技术行政部门及其他行政部门在同级人民政府领导下，按照各自的职责范围，负责本地区有关的科普工作。
县级以上人民政府科学技术行政部门负责制定本行政区域内的科普工作总体规划和年度计划，并负责统筹协调和监督检查，推动科普工作的发展。
第八条各级科学技术协会是科普工作的主要社会力量，应当组织有关学会、协会和专业技术研究会开展科普活动，协助同级科学技术行政部门制定科普工作总体规划和年度计划，为政府科普工作决策提供建议，对各部门、各单位和基层科普组织的科普工作进行业务指导；其他社会团体应当发挥各自优势开展科普活动。
第九条县级以上人民政府所在地应当建立科普场馆；乡镇、街道办事处应当建立科普宣传廊或者科普活动室等设施。
国家投资建设的科普场所和设施，不得改作他用。
第十条县级以上人民政府科学技术行政部门、科学技术协会及其他有关单位应当结合实际，组织开展“科普周”、“科普街”、科技下乡等活动，举办科普展览、科普讲座，进行科技咨询、科技培训，结合少数民族传统节日开展科普活动。
第十一条学校应当加强对学生的科普教育。
科学技术协会、教育及其他有关部门应当组织青少年开展科技发明、科技竞赛和科普教育活动，举办青少年科技夏令营、冬令营等科普活动。
第十二条科研单位、高等学校应当把科普工作纳入科技计划；有条件的科研基地和重点实验室应当向社会开放。
科普教育基地、科技馆、博物馆、图书馆、文化馆、青少年活动场所和有条件的企业、旅游景点，应当面向社会开展科普教育活动。
第十三条农业、科技等部门和科学技术协会应当加强农村科技培训，建立农业科技试验、示范基地，促进农业先进实用技术的推广、普及和应用，倡导科学文明的生产和生活方式。
第十四条居民委员会和社区组织应当结合实际，开展创建科普文明单位、“科普之家”等多种形式的活动。
第十五条企业应当结合岗位技能要求，在员工中开展技术培训、技术竞赛和技术革新等活动，推动企业的技术创新。
第十六条综合类报纸、期刊应当开设科普专栏、专版刊登科普文章；出版、发行单位应当重视科普读物、科普电子出版物和科普音像制品的出版、发行；广播电台、电视台应当开设科普栏目；影视单位应当制作、发行和播映科普影视作品；广告宣传中应当注重发布科普类公益性广告。
鼓励单位和个人利用互联网等现代传媒开展科普活动。
第十七条文化、广播电视等部门应当定期组织科教影视和科普文艺节目到农村、厂矿，特别是少数民族地区和边远贫困地区巡回放映和演出。
第十八条环境保护、人口与计划生育、医疗卫生、地震和气象等部门应当按照各自的职责，做好环境保护、优生优育、医疗保健和防灾减灾等方面的科普工作。
第十九条县级以上人民政府科学技术行政部门、科学技术协会应当加强科普创作队伍建设，组织开展科普理论研究，扶持科普作品的创作，奖励优秀科普作品。
第二十条各级人民政府或者有关部门、单位对在科普工作中作出突出贡献的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第二十一条科普工作人员和中小学科技辅导员的科普著作、论文、直接参与指导的科普竞赛成绩以及开展科普工作的其他业绩，作为评定专业技术职称的依据。
其他人员的科普著作、论文、直接参与指导的科普竞赛成绩，可以作为评定专业技术职称的依据。
第二十二条以科普为名扰乱社会秩序、骗取财物或者进行邪教活动的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条违反本条例，将国家投资建设的科普场所和设施改作他用、侵占或者破坏科普设施、挪用科普经费的，由县级以上人民政府科学技术行政部门会同有关部门责令限期改正，退回被挪用的科普经费和被侵占的财产；有违法所得的，予以没收，可以并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；对负责的主管人员和其他直接责任人员，由其主管部门依法给予行政处分；造成损失的，依法予以赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条本条例自2003年7月1日起施行。
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第3号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知）的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：
一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求
（一）要求辖区内各证券公司对其客户交易结算资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。自查报告应至少包括以下内容：
1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内控制度建设和内控机制的完善和相关交易、财务、清算、监控等内部机构和人员的职责分工与安排，以及当前存在的主要问题和解决措施。
2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额（其中受托资金所占比例）、各营业部客户交易结算资金上存公司总部的情况（包括上存公司法人存管银行账户和结算备付金账户余额占营业部客户交易结算资金的比例，列示客户交易结算资金上存比例低于70%的营业部名单，并提供专项说明）、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。如下表：
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┃ │ 柜面系统客户 │上存总部的 │客户交易│投资者开 ┃
┃ │ 交易资金余额 │客户交易结 │结算资金│户个数 ┃
┃ │ │算资金存款 │专用存款│ ┃
┃ │ │ │账户个数│ ┃
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┃ │经纪│受托│其它│合计│金额 │比例│ │个人│机构┃
┃ │业务│业务│ │ │(万元)│(％)│ │ │ ┃
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┃营业部1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃营业部2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃营业部n │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃合 计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。
3、公司及所属证券营业部是否存在直接或变相挪用客户交易结算资金问题，包括：直接占用或在客户交易结算资金专用存款账户之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或其他机构或个人提供担保；以及其他影响公司客户交易结算资金安全、完整的问题等。
要求公司必须在自查报告中详细披露问题的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。
4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。
（二）要求存在上述第三项问题的证券公司，在自查报告中同时制定切实可行的整改方案，提出具体的整改措施，确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人（责任人应为公司法定代表人及其指定的公司现有高级管理人员）并报证监局备案。
（三）要求存在挪用客户交易结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：
1、不得新增挪用客户交易结算资金。
2、不得新增资产管理业务。
3、不得扩大自营业务规模。
4、不得向股东分红。
5、采取有效措施清收欠款、变现资产，所得资金必须首先用于弥补客户交易结算资金。
6、严格控制费用支出，不得新增房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。
二、关于督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管的工作要求
客户交易结算资金独立存管是指证券公司将客户交易结算资金独立于公司自有资金，存放在具有一定独立性和必要监管职责的存管机构，并通过建立公司内部客户资金安全管理运作机制，加强对客户交易结算资金的管理，使客户交易结算资金安全、透明、完整、可控、可查。
（一）要求各证券公司在切实落实3号令及其通知的基础上，进一步强化客户交易结算资金的内部控制，完成以下五项内控要求：
1、设立合规部门或由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。
2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时监控。集中监控系统应至少具有以下功能：
（1）直接从各营业部的柜面系统数据库中实时采集数据，确保集中监控系统的数据和各营业部的数据完全一致。
（2）及时查询客户的证券及资金明细的变动情况。
（3）及时揭示各分支机构债券回购业务的真实情况。
（4）及时发现清算、财务和柜面系统的数据的勾稽关系的差错。
（5）及时从存管银行获取客户交易结算资金专户的资金数据情况。
（6）每天对客户的证券及资金数据进行备份。
（7）为公司注册地证监局提供数据接口，使证监局可以通过该系统直接监管客户交易结算资金以及其它客户资产的情况。
要求尚未建立上述集中监控系统的证券公司，必须每周将下列数据刻录成光盘向证监局报备：公司总部客户交易结算资金专用存款账户和备付金账户所有资金划付明细、公司所有营业部柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账；各证券营业部必须每周将下列数据刻录成光盘向营业部所在地证监局报备：营业部客户交易结算资金专用存款账户所有资金划付明细、柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账。
3、要求各证券公司将资金和证券的清算职能实行集中管理，交易、清算、核算及资金划付职能适当分离，相互制衡。同时，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。
4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面清理，确保公司总部能够及时、准确地掌握各分支机构客户资产的真实情况。
5、要求各证券公司对营业部的客户交易结算资金专用存款账户开户情况进行清理，确保每个营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户不超过5个。
明确要求各证券公司必须最迟在2005年年底完成上述五项内控要求。
（二）要求辖区内申请创新试点类资格的证券公司，在完成上述五项内控要求的基础上，按照以下原则进一步建立更加严格的客户资金独立存管模式：完善客户资金内控机制，使组织体系、账户体系、交易体系、结算托管体系、核算体系、划付体系和监控体系在职能定位、业务流程、技术系统三方面完善、独立且相互制衡，并在此基础上对监管部门开放，使客户资产安全、完整、透明、可控、可查。具体标准体系另行颁布。
（三）要求辖区内进入风险处置程序的高风险证券公司，在使用国家救助资金的同时，实行客户交易结算资金第三方独立存管，将客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。
三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作要求
（一）要求辖区内所有的证券公司就上述五项内控要求的落实情况书面报告，各证监局要对落实情况进行现场核查，并将上述五项内控要求的完成作为证券公司近阶段建立客户交易结算资金内控机制的主要工作目标来监督检查，其中第二项工作的完成仅指已经建立了集中监控系统的证券公司。
符合以下条件的证券公司可被认定基本实现客户交易结算资金独立存管：达到上述客户交易结算资金五项内控要求，没有挪用客户交易结算资金，或虽有挪用但能够在自查报告中充分披露、制定并落实整改计划、整改责任明确，整改措施有效，同时通过客户交易结算资金监控系统并结合现场检查未发现其新增挪用客户交易结算资金。
（二）督促进行创新试点的证券公司建立更为严格的客户交易结算资金独立存管模式，鼓励其他有条件的证券公司根据自身情况探索建立更为严格的客户交易结算资金独立存管制度，同时采取定期现场检查的方式对创新试点类证券公司客户资金独立存管模式的实际运作情况进行检查。
（三）实行客户交易结算资金第三方独立存管后证券公司对证券交易仍实施前端控制，并不能完全排除证券公司挪用客户交易结算资金的可能性。各证监局应采取相应措施，有效实施对该类证券公司客户交易结算资金的日常监管。
（四）各证监局应对客户交易结算资金监管系统中的数据及时进行分析处理，结合日常监管掌握的情况定期形成客户交易结算资金分析报告，并通过电子邮件方式向机构监管部报告。发现客户交易结算资金存在重大风险情况的，应及时形成专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地的证券公司在本辖区内的证券营业部存在重大客户交易结算资金风险隐患时，还应及时通报公司注册地证监局：
1、各证监局应于数据报送主体（证券公司、存管银行、结算公司）报送日期截止日后3个工作日内编制完成客户交易结算资金监控系统情况分析周报，包括但不限于下列内容：
（1）各报送主体专用存款账户及数据报备情况，对不按时报备的各报送主体拟采取的监管措施。
（2）辖区内客户交易结算资金总体情况分析。
（3）证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。
（4）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司拟采取的检查方案。
2、各证监局应于5个工作日内，编制完成上一个月辖区内证券公司客户交易结算资金情况月报，包括但不限于下列内容：
（1）各类不按时报备数据的报送主体的整改情况。
（2）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司现场检查的结果；对于重大挪用情况的报告和处理建议，对一般挪用客户交易结算资金的公司和相关责任人的处理结果。
（3）对辖区内证券公司落实本通知关于客户交易结算资金独立存管工作的检查工作开展情况以及各证券公司的具体落实情况。
（4）对辖区内证券公司上报的自查报告的核查工作开展情况，以及证券公司整改方案的落实情况。
（5）辖区内存管银行及其各分支机构对执行客户交易结算资金有关管理规定的情况、存在的问题以及整改、处理情况。
各证监局要高度重视，密切关注辖区内证券公司切实落实客户交易结算资金独立存管的详细情况，决不能放松对客户交易结算资金的日常监管，防范证券公司挪用客户交易结算资金，完成在今年年底辖区内一半以上的证券公司实现客户交易结算资金独立存管、2005年全部证券公司实现客户交易结算资金独立存管的工作任务。
四、关于客户交易结算资金其它方面的规定
根据《金融企业会计制度―证券公司会计报表和会计科目》的规定，证券公司收到的客户新股申购资金，在“承销证券款”、“结算备付金－客户”以及“银行存款”等科目核算。为此，证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式调整为：
客户交易结算资金挪用金额=（代买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款）－（客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金+受托投资）。
客户交易结算资金监控系统数据报送内容与格式请登陆http://211.101.236.149/zjbank进行查询。
此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各证券公司报送的T日结算备付金数据统一为T日日终实际交收后结算备付金账户实际余额，不包括当日交易清算数据。
五、有关处理规定
（一）对未按期完成本通知关于客户交易结算资金五项内控要求的证券公司，证监会将认定该公司相关高级管理人员为不适当人选。
（二）对存在下列情形之一的证券公司，证监会将认定有关高级管理人员为不适当人选，同时，依法追究公司有关高管人员及直接责任人的责任。构成犯罪的，移送司法机关处理：
1、未认真自查，隐瞒问题或作虚假陈述的；
2、整改期间未严格执行本通知第一部分第（三）项规定的；
3、未严格按期落实整改方案的；
4、自查或核查之后新增挪用或占用客户交易结算资金的。
二○○四年十月十二日