全国高等教育自学考试指导委员会


全国高等教育自学考试指导委员会、国家档案局关于开考档案学专业（独立本科段）和组织有关人员参加学习的通知
全国高等教育自学考试指导委员会



档案作为人类社会活动的真实记录，是社会的宝贵财富。档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要事业。科学管理和有效利用档案，对于加快经济建设、推动科技进步、提高国民素质、促进社会发展等，都具有十分重要的作用。改革开放以来，我国经济、文化和科学技术的迅速发
展，给档案工作带来了深刻的影响。随着电子计算机等新技术的广泛应用，电子文件、缩微文件等新型载体档案大量出现，需要档案工作者学习新的管理理论、标准和方法，采用先进技术，实现档案管理现代化。随着社会文明的发展和人们档案意识的提高，档案对社会生活的重要作用将日
益增强。满足人们对档案的利用需求，是今后档案工作的重要内容。这一切都要求档案工作人员进一步提高科学文化水平，完善专业知识结构。
《全国档案教育发展“九五”计划》提出，到2000年，档案教育发展的目标是：全面提高档案干部队伍的知识化、专业化水平，使档案干部队伍中各类专门人才的拥有量基本满足档案事业改革与发展的需要。但是，目前档案干部队伍整体素质仍然偏低。据统计，截至1996年底
，全国各级档案行政管理部门，各级各类档案馆和省直以上机关档案室共有专职档案干部56028人。其中，具有大专以上文化程度的有30828人，占总人数的55％；具有大专以上档案专业程度的有10324人，仅占总人数的18．4％。为了贯彻落实党的十五大精神，加快培
养档案管理专门人才，建设适应新时期档案工作需要的档案干部队伍，促进档案事业健康发展，受国家档案局的委托，在广泛征求意见的基础上，经过组织有关专家论证，全国高等教育自学考试指导委员会（以下简称“全国考委”）决定在全国开考档案学专业（独立本科段）。现将有关事
项通知如下：
一、全国考委负责制定专业考试计划，组织编写课程自学考试大纲和自学教材。组织全国统一命题考试，协调各地的考试组织实施，对部门助学工作进行指导监督。
二、国家档案局设立本系统的自学考试助学指导办公室，负责本系统该专业助学辅导的统一管理工作。按照全国考委审定的专业考试计划、课程自学考试大纲和开考计划制定助学工作计划，组织学习、辅导工作，并为助学工作提供必要的服务。
三、各省、自治区、直辖市高等教育自学考试委员会（以下简称“省考委”）应根据当地经济建设和社会发展对档案人才的需要和可能，结合实际情况，积极支持开考本专业。省考委和档案局共同商定开考本专业的，两部门应据此精神联合发文，具体落实任务，明确分工，并报全国考
委、国家档案局备案。
四、已决定开考档案学专业（独立本科段）的地区，省考委应按照全国考委制定的专业考试计划、开考计划及有关规定，接受档案行政系统的集体报名，负责组织考试、阅卷评分、建立考籍档案、颁发单科合格证书和毕业证书等项工作。各省考委应征求当地档案部门的意见，认真遴选
具备条件的全日制普通高等学校担任主考学校。如本地区没有设置上述专业的普通高等院校，可由国家档案局在邻近省份推荐主考学校。
五、各省、自治区、直辖市档案局教育主管部门负责组织本地区的生源、进行集体报名、开展助学辅导和日常管理工作。根据学员情况建立辅导站。在国家档案局自学考试助学指导办公室的统一指导下，组织和管理助学辅导工作。各省考委一律不接受其他助学组织或个人的考试报名。

六、参加自学考试档案学专业（独立本科段）学习的主要报考对象为属于国民教育序列、具有国家承认学历的各类高等教育形式专科毕业文化程度的档案系统在职人员，非档案系统在职人员和社会青年也可报考，但必须具备上述同等学历。
七、凡参加单科课程考试成绩合格者，由各省考委颁发单科合格证书。全部课程成绩合格，并完成毕业论文、通过思想品德鉴定符合要求者，在核准专科毕业证书（以及加考课程）后，由各省考委按照有关规定颁发本科毕业证书，国家承认学历。同时，该专业所设外语课成绩合格者，
将依照《中华人民共和国学位条例》的规定，由主考学校授予学士学位。
八、档案学专业（独立本科段）的开考时间定于1998年下半年首次开始。各地考试时间为每年上半年4月末，下半年10月末；全部课程三年半为一个周期（含复考）；具体开考计划见附件二。本专业何时终止考试，由全国考委与国家档案局共同商定。
九、档案学专业（独立本科段）的报名费和考务费，应按各省、自治区、直辖市财政、物价、教育部门核定的收费标准执行，由各地档案局教育主管部门统一收取后支付给当地考办。各地（市）、县级自学考试机构不得另行规定收费项目与标准。考试协调费、命题费由国家档案局按照
商定的办法支付给全国考委。
十、参加考试的人员必须严格遵守有关考试规定和考场纪律，服从考试工作人员的管理。各省、自治区、直辖市档案局要严格要求，严格管理，严明纪律，采取切实有效的措施，认真协助当地考试部门抓好学风、考纪工作。对违反考场纪律者，各级教育考试机构应依照有关规定，会同
档案部门做出严肃处理。
十一、各省考委和当地档案部门要加强领导和管理，在开展此项工作中，认真做好分工与合作，共同配合为造就和选拔社会所需要的专业人才服务。
按照国家教委教考厅〔1992〕1号文件所规定的编号规则，本专业的全国统一编号为：
Ａ016 档案学
附件：一、高等教育自学考试档案学专业（独立本科段）考试计划
二、高等教育自学考试档案学专业（独立本科段）开考计划



一、指导思想
高等教育自学考试是一种对自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，也是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式。同时，它是我国高等教育体系的一个组成部分。
高等教育自学考试档案学专业（独立本科段），主要是以档案学、图书馆学、情报学、文秘等各有关专业专科教育为基础，为满足档案及其相关专业人员在职培养和提高的需要而设置的。其总体要求与全日制普通高等学校相应专业本科水平相一致。同时，根据高等教育自学考试的特点
，着重培养应考者掌握档案学基本理论和档案管理的基本方法与技能。
二、专业培养目标和基本要求
培养能从事档案管理与开发利用、档案行政管理、档案学研究与教学的高层次专门人才。
高等教育自学考试档案学专业（独立本科段）的设置，要求学习和掌握马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，坚持党的基本路线，严守党和国家的机密，熟悉我国档案工作的方针、政策及相关法规；系统掌握档案学的基本理论和基础知识；有较强的管理、开发档案信息资源与档案行政
管理能力，并能熟练运用计算机等现代化手段进行档案管理；具备一定的档案学研究能力。
三、学历层次和规格
本专业（独立本科段）的课程设置均采用学分制。每门课程考试合格后发给单科合格证书。
凡按照本专业（独立本科段）考试计划的规定，取得三门公共基础课、八门专业基础课和专业课程合格成绩，累计不少于70学分，完成毕业论文，思想品德经鉴定符合要求者，并核准专科专业毕业证书或加考课程后，发给本科毕业证书；同时，本专业所设外语课程取得合格成绩，将
按照《中华人民共和国学位条例》的规定，授予学士学位。
四、考试课程和学分
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｜ ｜ 序 号 ｜ ｜ ｜ ｜
｜类 别｜－－－－－－－｜ 课 程 名 称 ｜学分｜ 备 注 ｜
｜ ｜必 考｜选 考｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ 公 ｜ 1 ｜ ｜中国革命史 ｜ 4｜ ｜
｜ 共 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 基 ｜ 2 ｜ ｜公共英语（二） ｜14｜ ｜
｜ 础 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 课 ｜ 3 ｜ ｜管理系统中计算机应用 ｜ 4｜ 1、含实验实习的 ｜
｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ 4 ｜ ｜办公自动化原理及应用 ｜ 5｜课程有：管理系统中 ｜
｜ 专 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 业 ｜ 5 ｜ ｜中国政治制度史 ｜ 7｜计算机应用、办公自 ｜
｜ 基 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 础 ｜ 6 ｜ ｜中国档案事业史 ｜ 7｜动化原理及应用、社 ｜
｜ 课 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ ｜ 1 ｜知识产权法 ｜ 4｜科文献检索。 ｜
｜ ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ ｜ 2 ｜行政管理学 ｜ 6｜ 2、本专业设5门 ｜
｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ 7 ｜ ｜社科文献检索 ｜ 7｜选考课。考生可在其 ｜
｜ ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 专 ｜ 8 ｜ ｜档案行政学 ｜ 6｜中任选两门报考。 ｜
｜ ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ 9 ｜ ｜外国档案管理 ｜ 7｜ 3、本专业规定的 ｜
｜ 业 ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ ｜ 3 ｜科技档案编研 ｜ 5｜学分总计为70学分。 ｜
｜ ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ 课 ｜ ｜ 4 ｜情报学概论 ｜ 6｜ ｜
｜ ｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜ ｜
｜ ｜ ｜ 5 ｜方志学 ｜ 5｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ 必 做 要 求 ｜ 毕 业 论 文 ｜ 不 计 学 分 ｜
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说明：
1、每门课程的内容和学习要求及试题难度由各门课程的自学考试大纲规定；
2、每门课程的学分反映了课程的比重和课程内容的分量，每个学分大致相当于全日制高等学校本科课程的18学时；
3、档案管理专业专科毕业生可直接报考本专业；
4、图书馆学、情报学、秘书学、行政管理学、历史学和党政干部专业的专科毕业生报考本专业，须加考档案管理学（6）、科技档案管理（6）两门课程。
5、其他专业的专科毕业生报考本专业，须加考文书学（6）、档案管理学（6）、科技档案管理（6）、档案文献编纂学（6）、档案保护技术（6）五门课程。
6、专科已考中国革命史的考生，在报考本专业（独立本科段）时，应另选考哲学或政治经济学。
7、40岁以上的考生可以申请免考英语，但要加考三门专业课，不少于14学分，不授予学士学位。
8、应考者在全部课程考试合格后，必须进行毕业论文的撰写。主考学校提供参考题目，应考者也可结合自己的工作实际自定题目，但须由主考学校同意。论文篇幅一般在8000字左右，必须由应考者本人独立完成，不得抄袭或由他人代写；且观点明确，结构合理，论述有据，文字
通顺。主考学校可为考生指派指导教师，并组织对毕业论文进行评阅和答辩。论文按优秀、良好、中等、及格、不及格五级评定制评定成绩。
五、课程说明与自学教材
1、中国革命史
本专业（独立本科段）的公共基础课。本课程阐明了旧中国是一个半殖民地半封建性质的社会，革命从旧民主主义革命到新民主主义革命的转变之后，在中国共产党的领导下，经历了北伐战争、土地革命、民族抗日战争和人民解放战争的彻底胜利；1949年10月1日成立了中华人
民共和国，开始了由新民主主义革命向社会主义的转变。在探索全面建设社会主义道路过程中曲折地前进；直到党的十一届三中全会，开始了伟大的历史性转折，确立了建设有中国特色的社会主义伟大理论，从此，我国正沿着有中国特色的社会主义建设道路胜利前进。
自学教材：《中国革命史》（全国考委组编） 何沁主编 武汉大学出版社
2、公共英语（二）
本专业（独立本科段）的公共基础课。本课程的目的是使应考者掌握4000个单词（含中学阶段1600个单词）、一定量的习语和系统的语法知识，具有较强的阅读能力和一定的英译汉能力以及初步的听、说、写和汉译英的能力，使其能以英语为工具，获取本专业所需要的信息，
并为进一步提高英语水平打下较好的基础。
应考者在学完本课程后，应能借助词典独立阅读与后期课文难度相当的一般性资料并能译成汉语，理解基本正确，译文基本通顺。
自学教材：《大学英语自学教程》（上、下册）（全国考委组编） 高远主编 高等教育出版社
3、管理系统中计算机应用
本专业（独立本科段）的公共基础课。本课程要求应考者在掌握微型计算机应用基础课程知识的前提下，进一步了解计算机高级语言程序设计的内容和方法，并结合工作实践分析、设计简单的计算机管理信息系统。本课程主要介绍ＦＯＸＢＡＳＥ的命令和操作，分析各类程序的实例及
设计编制的方法步骤，并介绍管理信息系统的分析、设计和实施的方法、工具、分类和步骤。
自学教材：《管理系统中计算机应用》（全国考委组编） 汪星明主编 武汉大学出版社
4、办公自动化原理及应用
档案学专业（独立本科段）的专业基础课。其内容主要包括：办公自动化原理；办公自动化系统环境，诸如业务环境、技术环境、数据准备；办公自动化系统功能及其构成，包括字处理、表格处理、文件处理、档案管理、事务管理等；办公自动化系统开发与组织；办公自动化系统中多
媒体、网络通讯、桌面印刷及相关技术的应用。
通过本课程的学习，使考生掌握办公自动化的基本原理，具备操作使用系统的能力，初步了解系统的构成及技术特点，学会使用办公自动化设备，并了解新技术的应用。
自学教材：《办公自动化原理及应用》（全国考委组编） 丁志民主编 中国人民大学出版社
5、中国政治制度史
本专业（独立本科段）的专业基础课。其主要内容有：中国古代政治制度、近现代政治制度、中华人民共和国的政治制度。通过学习，要求考生掌握中国国家制度的产生、发展和演变，认真探讨各个时期各级机关的组织结构形式，以及职、权、责、利的划分和应用，了解各个时期总的
国家体制以及行政、立法、司法、军事、监察、人事、财政、文教、民族等方面的典章制度的形成和执行情况，分析他们对社会发展的影响和在当时政治生活中所起的作用，并据此作出符合历史实际的评价。
自学教材：《中国政治制度史》（全国考委组编） 韦庆远、王德宝主编 中国人民大学出版社
6、中国档案事业史
本专业（独立本科段）专业基础课。其内容包括：古代和近现代各时期的档案工作；中华人民共和国成立后国家档案事业的初步建设、开始全面建设社会主义时期的档案工作、“文化大革命”中的档案工作以及社会主义建设新时期的国家档案事业。通过学习，要求考生了解我国档案的
演变发展的历史，具有认识不同历史时期不同载体历史档案的基本知识；了解档案事业发展演变的历史，包括各个历史时期档案机构的名称、职任、性质的演变，各个历史时期档案管理人员地位、作用的演变及其与历代政治的关系，以及各时期档案管理制度的演变和档案利用的发展等内容
；还要了解我国档案学产生发展的历史，以继承优秀遗产，发展当代档案学和档案事业。
自学教材：《中国档案事业史》（全国考委组编） 周雪恒主编 中国人民大学出版社
7、知识产权法
本专业（独立本科段）专业基础课的选考课。本课程内容包括：知识产权的基本概念，知识产权制度的形成和发展，知识产权的国际合作；专利法，商标法，著作权法，反不正当竞争法；知识产权情报工作。通过本课程的学习应系统掌握知识产权的基本知识，知识产权保护制度的主要
内容，基本掌握知识产权保护的具体实务。
自学教材：《知识产权法》（全国考委组编） 吴汉东主编 北京大学出版社
8、行政管理学
本专业（独立本科段）专业基础课的选考课。其内容包括：行政管理学总论、行政环境、行政职能、行政组织、行政人员、行政决策、行政运行、行政监督、行政法规、行政效能、行政方法、行政机关管理和行政改革等。通过本课程的学习，应了解行政运行的基本过程，掌握行政管理
的基本方法，并能够把这些理论知识，同自己的工作实践结合起来，提高从事行政工作的质量。
自学教材：《行政管理学》（全国考委组编） 王乐夫、许文惠主编 高等教育出版社
9、社科文献检索
本专业（独立本科段）专业课。其主要内容包括两方面。一是基本理论部分，讲授社会科学文献的类型、特点、文献源；工具书的定义、功用、类型，工具书的主要排检法、使用工具书应该注意的问题；计算机文献检索等内容。二是实际检索部分，讲授图书、论文和报刊资料、诗文、
人物资料、地名、年月日和历史事件、典章制度和图录、学科参考资料、时事资料、法规条约、统计资料、机构简况的检索与查考等内容。本课程理论结合实际，重在培养学生的实际检索技能。通过本课程的学习，学生应掌握社会科学文献检索方面的基础知识，熟练掌握常用检索工具与参
考工具书的使用方法，能顺利解决学习和研究中的有关问题，提高自学能力和研究能力，为今后的工作打下良好基础。
自学教材：《社科文献检索》（全国考委组编） 马文峰主编 中国人民大学出版社
10、档案行政学
本专业（独立本科段）专业课。旨在研究以档案行政管理部门为组织协调中心，培训和提高档案工作者的行政能力和水平，依法治档，提高档案行政效率等档案行政活动的理论、原则和方法。其主要内容有：档案行政职能；档案行政体制和组织机构；档案行政领导；档案行政人员的权
利、义务和职责，素质和培训；档案工作法律规范，《中华人民共和国档案法》的基本内容、性质、作用、实施等；档案行政法规体系，档案工作制度，档案工作标准的构成及标准化原理；档案工作统筹规划和组织协调；档案行政监督和执法监督；档案工作业务指导的原则、内容和方法、
特点；档案工作调查研究的方法和程序；档案工作公共关系的原则及运作方法等。
自学教材：《档案行政学》（全国考委组编） 陈智为主编 中国人民大学出版社
11、外国档案管理
本专业（独立本科段）专业课。其宗旨是向档案专业学生介绍西方现代档案学发展的最新内容，使之适应当前形势下学科发展和培养专业人才的需要。本课程力求层次分明地反映文件管理、档案管理、档案事业管理在西方现代档案学中高度融合的特点，展现国际档案组织的历史、活动
和发展动态。内容包括：外国文件管理理论、内容和组织形式，文件中心的产生、发展和优越性；外国档案管理理论与实践，着重介绍其新观点和新做法；外国通过国家行政手段、法律手段、组织、物质手段对文件和档案管理进行的宏观控制和总体规划，涉及档案事业管理体制、档案机构
设置、档案馆库建设、档案法规、档案教育和学术研究、国际档案组织及其成就等内容。通过学习，要求考生掌握和领会课程的知识点，理解和掌握从文件管理到档案管理这一统一而又阶段分明的系统工程，从文件和档案管理到其综合性保证－－档案事业管理的密切联系。
自学教材：《外国档案管理》（全国考委组编） 韩玉梅主编 中国人民大学出版社
12、科技档案编研
本专业（独立本科段）专业课的选考课。其主要内容包括：科技档案编研工作概述；科技档案编研成品的主要种类及其特点；科技档案编研的选题与选材；科技档案编研材料的核实与加工；科技档案编研成品的体例与编排；科技档案编研成品的校核与审定；科技档案编研成品的传播利
用和科技档案编研工作的组织管理等。本课程要求考生必须掌握科技档案编研成品及其编研加工工作的特征和要求，掌握不同种类科技档案编研成品的加工方法，了解与该项工作内容有关的法规、政策、标准和基本概念。
自学教材：《科技档案编研》（全国考委组编） 宫晓东主编 中国人民大学出版社
13、情报学概论
本专业（独立本科段）专业课的选考课。其内容包括：情报的基本概念，情报学的学科性质和研究对象，情报学与档案学的学科关系；文献的形式、类型和结构层次，各类文献及其特点；信息交流的基本概念、过程、类型及其特点；文献计量学的基本定律和基本方法；文献信息整序的
基本原理和主要方法；信息服务的主要形式及其特点；信息系统的基本概念、功能，信息系统的开发；现代信息技术在信息工作中的应用。通过本课程的学习，应掌握情报学的基本理论、基本方法，具备文献信息管理、开发的能力，了解现代信息技术在情报工作中的应用。
自学教材：《情报学概论》（全国考委组编） 周晓英主编 中国人民大学出版社
14、方志学
本专业（独立本科段）专业课的选考课。其内容有：方志的定义、名称、种类、性质、特点及方志学理论体系构成；中国地方志发展史略；方志学理论发展史略；新方志编纂理论与方法；专业志编写原则、体例与方法；大事记和人物志编写；档案志的编写等。通过学习，要求了解并掌
握中国地方志书的编纂原则、方法与历史，提高进行档案编研工作的能力。
自学教材：《方志学》（全国考委组编） 安清福主编 中国人民大学出版社
15、文书学
本课程是本专业专科阶段的必考课，也是其他专业专科毕业生报考本专业（独立本科段）的加考课程。其内容包括：公务文书的概念、特点、功能、种类、格式、用语、行文规则等基本理论；公务文书撰写的基本要求与技巧及常用公文的写作方法；文书工作的基本原则与文书处理程序
的特点及操作要求；办毕文件的处置与特殊文件的处理；文书立卷的原则、方法及案卷整理规范等。通过学习旨在使学生掌握有关文书与文书工作的理论、原则、方法、技术，具备撰写与处理公文的实际技能，从而胜任各类企事业单位的办公部门和档案管理部门的工作。
自学教材：《文书学》（全国考委组编） 王健主编 中国人民大学出版社
16、档案管理学
本课程是本专业专科阶段的必考课，也是其他专业专科毕业生报考本专业（独立本科段）的加考课程。重点讲述档案管理应用理论与应用技术。其主要内容包括：档案管理的一般性理论与原则，档案价值鉴定的理论、方法、原则，档案收集、整理、保管、检索、编目、提供利用服务、
编研、统计等项业务活动的理论、原则、方法和技术，以及人事档案、会计档案、声像档案、电子档案和相关实物与资料的管理知识。通过学习，应了解并掌握档案管理的一般知识和技能，能够科学地组织档案的业务管理和档案信息的开发利用工作。
自学教材：《档案管理学》（全国考委组编） 冯惠玲主编 中国人民大学出版社
17、科技档案管理
本课程是本专业专科阶段的必考课，也是其他专业专科毕业生报考本专业（独立本科段）的加考课程。其主要内容包括：科技档案管理学概述；科技档案的概念、特点、种类及功能；科技档案工作的组织建设与事业管理；科技档案工作概述，科技档案的收集、整理、鉴定、保管、统计
；科技档案资源的开发利用和科技档案事业发展历程等。通过学习，应掌握科技档案及其管理工作中的基本概念、主要功能原理、特点、工作原则和工作要求；能够运用所学到的科技档案管理的一般原理方法解决实际工作中的问题，了解科技档案事业发展的基本情况，掌握主要科技专业档
案管理的基本方法和特点。
自学教材：《科技档案管理学》（全国考委组编） 王传宇主编 中国人民大学出版社
18、档案文献编纂学
本课程是本专业专科阶段的必考课，也是其他专业专科毕业生报考本专业（独立本科段）的加考课程。其主要内容有：档案文献编纂学史略；档案文献编纂工作概述；编纂题目的选定，档案文献的查找、挑选、考订、转录加工、点校加工、标题、编排；汇编评述性材料的编写；汇编查
考材料的编制；汇编检索性材料的编制；档案文献的出版等。通过学习，要求了解编纂、公布档案文件的原则与方法，掌握档案文献编纂的基本技能。
自学教材：《档案文献编纂学》（全国考委组编） 曹喜琛主编 中国人民大学出版社
19、档案保护技术
本课程是本专业专科阶段的必考课，也是其他专业专科毕业生报考本专业（独立本科段）的加考课程。本课程是一门融自然科学基础理论、应用技术及操作技术为一体的综合性应用学科。其目的是，最大限度地延长档案寿命，保护档案，更好地为社会提供利用档案服务。其基本内容是
：档案制成材料变化规律和保护档案的技术方法。通过学习应较系统地了解与掌握有关档案制成材料耐久性的基本知识；分析各种环境、生物因素对档案制成材料耐久性的影响；掌握相关的防治技术及对破损档案的修复技术，从而较全面地掌握保护档案的科学理论及方法。
自学教材：《档案保护技术学》（全国考委组编） 郭莉珠主编 中国人民大学出版社
高等教育自学考试档案学专业
（独立本科段）开考计划
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｜ ｜ 考 试 课 程 ｜
｜ 时 间 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 初 考 ｜ 复 考 ｜
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｜1998年 ｜1、中国档案事业史 ｜ ｜
｜10月末 ｜2、中国革命史 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜
｜1999年 ｜1、外国档案管理 ｜1、中国档案事业史 ｜
｜4月末 ｜2、情报学概论 ｜2、中国革命史 ｜
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｜1999年 ｜1、社科文献检索 ｜1、外国档案管理 ｜
｜10月末 ｜2、管理系统中计算机应用 ｜2、情报学概论 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜2000年 ｜1、档案行政学 ｜ ｜
｜4月末 ｜2、办公自动化原理及应用 ｜1、社科文献检索 ｜
｜ ｜3、行政管理学 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜2000年 ｜1、科技档案编研 ｜1、档案行政学 ｜
｜10月末 ｜ 知识产权法 ｜2、办公自动化原理及应用 ｜
｜ ｜ ｜3、管理系统中计算机应用 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜2001年 ｜1、公共英语（二） ｜1、行政管理学 ｜
｜4月末 ｜2、中国政治制度史 ｜2、科技档案编研 ｜
｜ ｜3、方志学 ｜ 知识产权法 ｜
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注：1、公共英语（二）、中国政治制度史、方志学第二、三次考试和其它课程第三次考试的时间
安排另行通知。
2、同一编号内安排两门课程者，为同一时间开考的选考课，考生可自行选择。
3、文书学、档案管理学、科技档案管理、档案文献编纂学、档案保护技术五门课程考试的
具体时间另行通知。



1998年3月5日
金朝诉讼审判制度论略

2000年10月30日 14:22

金朝入主中原的进程，正处于中华大地民族斗争和民族融合的高潮时期。它与两宋及辽、西夏互相对峙又频繁交往的历史氛围，造就了金朝诉讼审判制度的多元制特色。
一、诉讼制度

金朝诉讼制度，大体沿袭唐辽宋旧制，受女真传统习惯影响，也有一些颇具特色的新规定。金代案件起诉的方式分为官吏纠举、告诉和投案自首三种。官吏纠举，指监察官及其他官吏对犯罪案件的弹劾、检举。金代进一步强化了中央和地方监察机关纠举和弹劾官吏违法犯罪案件的职能。

中央监察机关御史台，又称"宪台"，是"察官吏非违，正下民冤枉"的法纪监察机关。其组织机构大体仿效唐制，而规模较小，仍以御史大夫和御史中丞为长官。御史大夫"掌纠察朝仪，弹劾官邪，勘鞫官府公事。凡内外刑狱所属理断不当，有陈诉者付台治之。"(《金史》卷五五《百官一》)御史中丞协助御史大夫执行其职务。随着金王朝中央集权的加强，朝廷对监察机关的建设越来越重视。御史台的职权不断明确和扩大。正隆五年（1160年），海陵王敕令御史大夫肖玉："朕将行幸南京，官吏多不法受赇，卿宜专纠劾，细务非所责也。"

(《金史》卷七六《肖玉传》)大定二年（1162年）世宗"敕御史台检察六部文移，稽而不行，行而失当，皆举劾之"；后又诏御史台："卿等所劾，诸局行移稽缓，及缓于赴局者耳，此细事也。自三公以下，官僚善恶邪正，当审察之。若止理细务而略其大者，将治卿等罪矣。"(《金史》卷七《世宗上》)纠弹之官知有犯法而不举者，减犯人罪一等科之，关亲者许回避"；又谓宰臣："监察专任纠弹。宗州节度使阿思懑初之官，途中侵扰百姓，到官举动皆违法度。完颜守能为招讨使，贪冒狼籍。凡达官贵人皆未尝举劾。斡睹只群牧副使（从六品职，掌检校群牧畜养蕃息之事）仆散那也取部人球杖两枝，即便弹奏。自今，监察御史职事修举，然后迁除。不举职者，大则降罚，小则决责，仍不得去职。"章宗泰和八年（1208年）定制："事有失纠察者，以怠慢治罪"。贞

四年（1216年），宣宗采纳尚书右丞相术虎高琪建议，敕定："凡监察有失纠弹者从本法。若人使入国，私通言语，说知本国事情；宿卫、近侍官、承应人出入亲王、公主、宰执之家；灾伤阙食，体究不实，致伤人命；转运军储而有私载，及考试举人关防不严者，并的杖。在京犯至两次者，台官减监察一等，论赎，余止坐专差者，任满日议定升降，若任内有漏察之事应的决者，依格虽为称职，止从平常，平常者从降罚。"兴定元年（1218年）宣宗修定"监察御史失察法"；兴定五年（1221年）又"更定监察御史违犯的决法"，使御史失职违法的责任制度化。

有金一代，监察官因违法失职而受到处罚的案件，不乏其例。例如，大定年间,御史大夫（从二品）张汝霖"坐失纠举，降授棣州防御使（从四品）"。监察御史董师中漏察大名总管承安二年（1197年），章宗"敕御史台纠察谄佞趋走有实迹者，"(
《金史》卷一0《章宗二》)等等。　

由此可见，监察机关在金代备受朝廷的宠信和倚重，被视为"天子耳目"，赋予行政监察和法律监督的重任，是统治者控制各级官吏和整饬吏治的主要工具。因此，金朝廷十分重视监察机关的管理及其自身的建设，发布了一系列监察法规、法令和诏制，建立起一套颇为严密的考核、赏罚制度，形成对监察机关严格管理、监督的机制。其中明确规定了监察官在执行职务中的法律责任。如天德三年（1155年），海陵王谓御史大夫赵资福曰："汝等多徇私情，未闻有所弹劾，朕甚不取。自今百官有不法者，必当举劾，无惮权贵"。(
《金史》卷六《海陵王纪》)世宗大定十九年（1179年）"制纠忽剌不公事，及忽剌以罪诛，世宗怒曰："监察出使郡县，职在弹纠，忽剌亲贵，尤当用意，乃徇不以闻，削官一阶"。⑦监察御史梁襄等，坐失纠察武器署丞奕、直长骨　
受赃案，被罚俸一月。世宗斥责梁襄等："监察，人君之耳目，事由朕发，何以监察为！"⑧

　　另一方面，由于朝廷的恩宠和法律的保障，在金代也不乏忠于职守，不畏权势的监察官。如海陵王视为"忠直之臣"的御史大夫高桢，长期主持御史台政务，"弹劾无所避，每进对，必以区别流品进善退恶为言"。尽管"当路者忌之"，⑨每欲中伤陷害，但也无可奈何。在宣宗时，甚至出现了敢于弹劾皇子的监察御史。兴定初年，程震任监察御史，"弹劾无所挠"。时皇子完颜守纯封荆王，任宰相，因纵容家奴侵扰百姓，被程震"以法劾之"。程震上奏宣宗的弹劾状指出："荆王以陛下之子，任天下之重，不能上赞君父，同济艰难，顾乃专恃权势，蔑弃典礼，开纳货赂，进退官吏。纵令奴隶侵渔细民，名为和市，其实胁取。诸所不法不可枚举。陛下不能正家，而欲正天下，难矣。"将皇子违法乱纪的危害性，提到齐家治国的高度，使宣宗深为震动。于是，宣宗下诏切责皇子不法，并令"出内府银以偿物直，杖大奴尤不法者数人"。⑩通过补偿百姓物质损失，惩罚不法恶奴，以挽回不良影响。

金朝前期没有建立常设性的地方监察机关。地方行政监察和法律监督事务，通常由中央派遣御史台官员前往各地办理。由于人手和地域的限制，地方监察工作难以开展。大定十七年（1177年）"陈言者乞设提刑司，以纠诸路刑狱之失。"尚书省审议后认为"久恐滋弊"，未予采纳。直到大定二十九年（1189年），章宗诏曰"朕初即位，忧劳万民，每念刑狱未平，农桑未勉，吏或不循法度，以隳吾治。朝廷遣使廉问，事难周悉。惟提刑劝农采访之官，自古有之。今分九路专设是职，尔其尽心，往懋乃事。"(11)正式创设提刑司。不久，章宗又"制提刑司设女直、契丹、汉儿知法各一人"，(12)提刑司的组织机构初具规模。金代提刑司大体仿效宋制，设于路一级官署，具有中央派出机构的性质。但并非各路均置，而是若干路合设一提刑司，计有九个提刑司。

提刑司"专纠察黜陟，号为外台"，(13)其职权颇为广泛。章宗大定二十九年初定"提刑司所掌三十二条"，明昌三年又定"提刑司条制"8其具体内容虽然史佚其详，但从其它史料可知，纠举、查究地方官吏渎职违法行为乃是其主要职权之一。如承安二年章宗诏："比以军须、随路赋调，司县不度缓急，促期征敛，使民费及数倍，胥吏又乘之以侵暴。其令提刑司究察之。"(14)

承安四年，章宗改提刑司为按察使司，进一步扩大地方监察机关的机构和职权。按察使司设按察使一员，掌"审察刑狱，照刷案牍，纠察滥官污吏豪猾之人,私盐酒曲并应禁之事，兼劝农桑，与副使、签事更出巡案。"(15)如承安五年，刑部员外郎马复奏："外官尚苛刻者不遵《铜杖式》，辄用大杖，多致人死。"章宗"诏令按察司纠劾黜之"(16)等。
按察司官员渎职违法，亦须负法律责任。章宗泰和四年诏："诸按察司体访不实，辄加纠劾者，从故出入人罪论，仍勒停。若事涉私曲，各从本法。"(17)
泰和八年，诸路按察使司改称按察转运司，成为地方上权力最重的官署，既是执法机关，又握有财政经济大权。贞　
三年（1215年）宣宗诏罢按察转运司。从此，金朝没有再设立专职地方监察机关。地方监察事务，由朝廷派遣监察御史办理。

金代重视地方监察机构的建置，赋予其纠劾、检控官吏渎职犯罪的重任，在深层次上，主要是少数民族统治者置身广袤的中华大地，面对具有较高文明程度的华夏各族人民，深感力不从心，基于强化地方监控的需要而为之；当然，也有肃清官常，惩治奸邪贪秽，以维护地方安定的目的。其后，蒙元统治者报着同样心态，对地方监察官格外倚重，在各地分设行御史台和肃政廉访使司，编织了一道道严密的监控网络。　

此外，金朝对负有纠举职责的官吏规定了严格的法律责任。世宗曾诏令："自今官长不法，其僚佐不能纠正又不言上者，并坐之"，(18)以促使各级官吏认真履行纠举、监督上级官长的职责。

在封建时代，皇帝对可能危及皇权,觊觎皇位的诸王防范甚严。金朝在各亲王府设置傅、府尉、长史等属官，职司管理王府事务，监视亲王及其家人的活动，纠举其违法犯罪行为等。大定十二年，世宗召见诸王府长史谕之曰："朕选汝等，正欲劝导诸王，使之为善。如诸王所为有所未善，当力陈之，尚或不从，则具某日行某事以奏。若阿意不言，朕惟汝罪。"(19)明昌元年章宗又敕定"亲王家人有犯，其长史，府椽失察、故纵罪"，(20)以防止亲王府属官与亲王及其家人相勾结，共谋不轨。明昌六年，章宗处死世宗长子、镐王永中及其二子案，就是由镐王府属官傅、府尉等纠举永中第四子阿离合懑"因防禁严密，语涉不道"(21)而提起诉讼的。在审理过程中，进而牵涉到永中及其第二子神徒门，发现他们亦有"不逊"、"怨谤"之辞。章宗遂据此赐永中死，将阿离合懑和神徒门弃市。
另一方面，金代监察官及有关官吏因纠举失职、违法，而受到处罚的事例，亦屡见不鲜。

告诉，即诉讼案件当事人及其家属，以及其他知情人向官府告发而提起诉讼。金律对告诉权的限制较少。一是不适用亲属相容隐的原则。自汉以降，华夏历代王朝的法律基于儒家伦常观念，均规定有亲属相为隐的诉讼原则，凡一定范围的亲属，犯罪非谋反、谋大逆、谋叛时，得互相容隐，告者反而有罪。金律则不然，听任亲属之间互相告发的行为。如大定年间，大兴府（今北京市）民赵无事"带酒乱言，"法当死，其父赵千捕之而告官府。赵千"大义灭亲"之举受到世宗赞许："为父不恤其子而告捕之，其正如此，人所甚难，可特减（赵无事）死一等。"(22)若依唐宋律典之规定，赵千的行为，已构成犯罪："诸告缌麻、小功卑幼，虽得实，杖八十，大功以上递减一等。"(23)据此，父告子乃为告期亲卑幼，应杖六十。

二是金朝对中原王朝自古以来禁止奴婢告发主人的峻令，弃置不行，听任以至纵容奴婢告主，并经常依据奴婢的告发而大兴狱讼。故有金一代，奴婢告主的事件层出不穷，上自亲王，下至黎庶，因被家奴告发而陷于囹圄，以致丢官卸爵，身首异处者，不乏其人。

太宗时，卫州汲县（今河南汲县）人陈光的家奴"谋良不可"，告发陈光与贼杀人，致使陈光"系狱，榜掠不胜，因自诬服"。(24)后因其子陈颜自请代父死的孝行感动了官府，才获得赦免。海陵王时，昭义军节度使肖仲宣家奴"告其主怨谤""。(25)因肖仲宣政绩颇佳，深得海陵王信任，才免于缧绁之辱。海陵王之弟，西京留守完颜衮（又名蒲家）素为其兄猜忌，"尝召日者问休咎。家奴喝里知海陵疑蒲家，乃上变告之，言与（西京兵马总管）谟卢瓦等谋反，尝召日者问天命"，(26)经御史台和刑部会同审理，查无实据。但海陵王仍遣使臣拘捕蒲家等至中都，斩之于市。梁王兀术之子完颜亨（又名孛迭），封芮王，历任中京、东京留守，先后两次被家奴告发，最终冤死狱中。第一次是家奴梁遵告完颜亨与卫士符公弼谋反。虽经有关部门"考验无状"，却使完颜亨遭到海陵王深深的猜疑。第二次是家奴六斤与完颜亨侍婢私通，事泄遭训斥，遂怀恨于心，总想伺机"告亨谋逆"。后果然借故"诬亨欲因间剌海陵"，(27)致使完颜亨被捕下狱，不久惨死狱中。参知政事韩　
的家奴告其主"以马资送叛人出境"。有司考之无状，以该奴归还韩　 。韩　
待之如初，曰："奴诬主人以罪，求为良耳，何足怪哉"。(28)大定时，海陵王之侄、应国公完颜和尚召日者妄卜休咎。日者李端称其"当为天子"，司天张友直亦云其"当大贵"。(29)此事经家奴李添寿向朝廷告发后，完颜和尚等伏诛。章宗时，镐王永中的家奴德哥检举其主尝与侍妾言："我得天下，子为大王，以尔为妃"，(30)导致永中被朝廷赐死。此外，金律亦不禁妾告正室。如天德四年，平章政事徒单恭之妾忽挞，告正室、太祖长公主兀鲁"语涉怨望"。海陵王遂杀兀鲁而杖罢其夫。

金朝律令不禁奴婢告主和卑幼告尊长的规定，在中国古代法制史上颇具特色。早在西周时期，就有"父子将狱，是无上下也"，"君臣、父子无狱讼"(31)的教条。秦律设定"子告父母，臣妾告主，非公室告，勿听"之制。(32)汉律本于儒家伦常观念，创立"亲亲得相首匿"原则，卑幼告尊长乃"干名犯义"行为。《唐律疏议》和《宋刑统》之"斗讼律"更明确规定："诸部曲、奴婢告主，非谋反、逆、叛者，皆绞；告主之期亲及外祖父母者，流；大功以下亲，徒一年。……即奴婢诉良，妄称主压者，徒三年；部曲减一等"。《疏议》曰："谓奴婢本无良状，而妄诉良，云主压充贱者，合徒三年"。《大元通制》亦载："诸子证其父，奴讦其主，及妻妾弟侄不相容隐，凡干名犯义，为风化之玷者，并禁止之"；"诸以奴告主私事，主同自首，奴杖七十七"；"诸奴婢诬告其主者处死，本主求免者，听减一等"；"诸教令……奴告主者，各减告者罪一等"。(33)明清律典均将卑幼告尊长，奴婢告主列入"干名犯义"门："诸子孙告祖父母、父母，妻妾告夫及夫之祖父母、父母者，杖一百徒三年"。"若奴婢告家长及家长缌麻以上亲者，与子孙卑幼罪同。若雇工人告家长及家长之亲者，各减奴婢罪一等"。(34)《大清律例》所附"条例"，还对奴婢告主的处罚，作了具体的补充性规定："凡奴仆首告家主者，虽所告皆实，亦必将首告之奴仆，仍照律从重治罪"，"凡旗下家奴告主，犯该徒罪者，即于所犯附近地方充配，不准枷责完结，俟徒限满日，照例官卖，将身价给还原主。"(35)