医师执业注册暂行办法
卫生部
医师执业注册暂行办法
1999年7月16日，中华人民共和国卫生部
第一章 总 则
第一条 为了规范医师执业活动，加强医师队伍管理，根据《中华人民共和国执业医师法》，制定本办法。
第二条 医师经注册取得《医师执业证书》后，方可按照注册的执业地点、执业类别、执业范围，从事相应的医疗、预防、保健活动。
执业地点是指医师执业的医疗、预防、保健机构及其登记注册的地址。
执业类别是指临床、中医（包括中医、民族医和中西医结合）、口腔、公共卫生。
未经注册取得《医师执业证书》者，不得从事医疗、预防、保健活动。
第三条 卫生部负责全国医师执业注册监督管理工作。
县级以上地方卫生行政部门是医师执业注册的主管部门，负责本行政区域内的医师执业注册监督管理工作。
第二章 注册条件
第四条 凡取得执业医师资格或者执业助理医师资格的，均可申请医师执业注册。
第五条 有下列情形之一的，不予注册：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）因受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的；
（三）受吊销《医师执业证书》行政处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满二年的；
（四）甲类、乙类传染病传染期、精神病发病期以及身体残疾等健康状况不适宜或者不能胜任医疗、预防、保健业务工作的；
（五）重新申请注册，经卫生行政部门指定机构或组织考核不合格的；
（六）卫生部规定不宜从事医疗、预防、保健业务的其他情形的。
第三章 注册程序
第六条 拟在医疗、保健机构中执业的人员，应当向批准该机构执业的卫生行政部门申请注册。拟在预防机构中执业的人员，应当向该机构的同级卫生行政部门申请注册。
拟在机关、企业和事业单位的医疗机构中执业的人员，应当向核发该机构《医疗机构执业许可证》的卫生行政部门申请。
第七条 申请医师执业注册，应当提交下列材料：
（一）医师执业注册申请审核表；
（二）二寸免冠正面半身照片两张；
（三）《医师资格证书》；
（四）注册主管部门指定的医疗机构出具的申请人6个月内的健康体检表；
（五）申请人身份证明；
（六）医疗、预防、保健机构的拟聘用证明；
（七）省级以上卫生行政部门规定的其他材料。
重新申请注册的，除提交前款第二至七项规定的材料外，还应提交医师重新执业注册申请审核表和县级以上卫生行政部门指定的医疗、预防、保健机构或组织出具的业务水平考核结果证明；
获得执业医师资格或执业助理医师资格后二年内未注册者，申请注册时，还应提交在省级以上卫生行政部门指定的机构接受3至6个月的培训，并经考核合格的证明。
第八条 注册主管部门应当自收到注册申请之日起30日内，对申请人提交的申请材料进行审核。审核合格的，予以注册，并发给卫生部统一印制的《医师执业证书》。
第九条 对不符合注册条件的，注册主管部门应当自收到注册申请之日起30日内，书面通知申请人，并说明理由。申请人如有异议的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第十条 有下列情形之一的，应当重新申请注册：
（一）中止医师执业活动二年以上的；
（二）本办法第五条规定不予注册的情形消失的。
重新申请注册的人员，应当首先到县级以上卫生行政部门指定的医疗、预防、保健机构或组织，接受3至6个月的培训，并经考核合格，方可依照本办法的规定重新申请执业注册。
第十一条 执业助理医师取得执业医师资格后，继续在医疗、预防、保健机构中执业的，应当按本办法第六条规定，申请执业医师注册。
申请人除提交本办法第七条第一款规定的材料外，还应当提交原《医师执业证书》。注册主管部门在办理执业注册手续时，应当收回原《医师执业证书》，核发新的《医师执业证书》。
第十二条 《医师执业证书》应妥善保管，不得出借、出租、抵押、转让、涂改和毁损。如发生损坏或者遗失的，当事人应当及时向原发证部门申请补发或换领。损坏的《医师执业证书》，应当交回原发证部门。《医师执业证书》遗失的，原持证人应当于15日内在当地指定报刊上予以公告。
第四章 注销注册与变更注册
第十三条 医师注册后有下列情形之一的，其所在的医疗、预防、保健机构应当在30日内报告注册主管部门，办理注销注册：
（一）死亡或者被宣告失踪的；
（二）受刑事处罚的；
（三）受吊销《医师执业证书》行政处罚的；
（四）因考核不合格，暂停执业活动期满，经培训后再次考核仍不合格的；
（五）中止医师执业活动满二年的；
（六）身体健康状况不适宜继续执业的；
（七）有出借、出租、抵押、转让、涂改《医师执业证书》行为的。
（八）卫生部规定不宜从事医疗、预防、保健业务的其他情形的。
注册主管部门对具有前款规定情形的，应当予以注销注册，收回《医师执业证书》。
第十四条 被注销注册的当事人如有异议的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
第十五条 医师注册后有下列情况之一的，其所在的医疗、预防、保健机构应当在30日内报注册主管部门备案：
（一）调离、退休、退职；
（二）被辞退、开除；
（三）省级以上卫生行政部门规定的其他情形。
第十六条 医师变更执业地点、执业类别、执业范围等注册事项的，应当到注册主管部门办理变更注册手续，并提交医师变更执业注册申请审核表、《医师资格证书》、《医师执业证书》以及省级以上卫生行政部门规定提交的其他材料。
但经医疗、预防、保健机构批准的卫生支农、会诊、进修、学术交流、承担政府交办的任务和卫生行政部门批准的义诊等除外。
第十七条 医师申请变更执业注册事项属于原注册主管部门管辖的，申请人应到原注册主管部门申请办理变更手续。
医师申请变更执业注册事项不属于原注册主管部门管辖的，申请人应当先到原注册主管部门申请办理变更注册事项和医师执业证书编码，然后到拟执业地点注册主管部门申请办理变更执业注册手续。
跨省、自治区、直辖市变更执业注册事项的，除依照前款规定办理有关手续外，新的执业地点注册主管部门在办理执业注册手续时，应收回原《医师执业证书》，并发给新的《医师执业证书》。
第十八条 注册主管部门应当自收到变更注册申请之日起30日内办理变更注册手续。对因不符合变更注册条件不予变更的，应当自收到变更注册申请之日起30日内书面通知申请人，并说明理由。申请人如有异议的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
第十九条 医师在办理变更注册手续过程中，在《医师执业证书》原注册事项已被变更，未完成新的变更事项许可前，不得从事执业活动。
第二十条 医师执业注册主管部门，应当对《医师执业证书》的准予注册、发放、注销注册和变更注册等，建立统计制度和档案制度。
第二十一条 县级以上地方卫生行政部门应当对准予注册、注销注册或变更注册的人员名单予以公告，并由省级卫生行政部门汇总，报卫生部备案。
第二十二条 医疗、预防、保健机构未依照《中华人民共和国执业医师法》第十六条和本办法第十五条的规定履行报告职责，导致严重后果的，由县级以上卫生行政部门对该机构的主要负责人给予行政处分。
第五章 附 则
第二十三条 中医（包括中医、民族医、中西医结合）医疗机构的医师执业注册管理由中医（药）主管部门负责。
第二十四条 医师执业范围另行制定。
第二十五条 医师执业地点在两个以上的管理规定另行制定。
第二十六条 本办法所称医疗机构是指符合《医疗机构管理条例》第二条和《医疗机构管理条例实施细则》第二条和第三条规定的机构，社区卫生服务机构和采供血机构适用《医疗机构管理条例实施细则》第三条第十二项的规定；预防机构是指《传染病防治法实施办法》第七十三条规定的机构。
第二十七条 计划生育技术服务机构中的医师适用本办法的规定。
第二十八条 境外人员申请在中国境内执业的，按国家有关规定办理。
第二十九条 本办法自颁布之日起施行。
医师执业注册申请审核表
姓 名：--------------------------
医师资格 级别：--------------------------
类别：--------------------------
医师资格证书编码：--------------------------
医师执业证书编码：--------------------------
填表时间： 年 月 日
中华人民共和国卫生部监制
填表说明
1、本表供取得《医师资格证书》后申请医师执业注册使用。
2、一律用钢笔或毛笔填写，内容要具体、真实，字迹要端正清楚。
3、封面、表1--2由申请人填写，表3--4由有关部门填写，封面的医师执业证书编码由注册主管部门填写。
4、表内的年月日时间，一律用公历阿拉伯数字填写。
5、申请执业级别请选填执业医师或执业助理医师。
6、申请执业类别请选填临床、中医、口腔或公共卫生。
7、学历应填写与申请类别相应的最高学历。
8、“相片”一律用近期二寸免冠正面半身照。
9、填写栏目中聘用科目时，申请临床、口腔类别的按《医疗机构诊疗科目名录》一级科目填写；申请中医类别的，按《医疗机构诊疗科目名录》二级科目填写；申请公共卫生类别的，参照公共卫生医师职业分类填写。
10、取得医师资格证书后二年内首次注册者不填写业务水平考核机构或组织的名称和培训时间及考核结果、考核和培训机构或组织的意见栏目。
11、如填写内容较多，可另加附页。
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| 姓 名 | |性 别| | |
|------------|------------|--------|------------| |
| 出生年月 | |民 族| | |
|------------|------------|--------|------------| |
| | |所学系、| | |
| 学 历 | | | | |
| | | 专业 | | |
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|家庭地址及 | |
| 邮政编码 | |
|------------|--------------------------------------------------|
|专业技术职务| |
| 任职资格 | |
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|身份证号码 | |
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| 申请执业 | |
|机构名称及 | |
| 登记号 | |
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| 申请执业 | |邮政| |
| 机构地址 | |编码| |
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|申请执业类别| |
|------------|--------------------------------------------------|
| 获得执业 | |
|助理医师资格| |
| 的时间 | |
|------------|--------------------------------------------------|
|获得执业医师| |
| 资格的时间| |
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|何时何地因何| |
|种原因受过何| |
|种处罚或处分| |
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| 个 人 工 作 经 历 |
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|时 间| 单 位 | 技术职务 | 证明人 |
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|--------|------------------|------------|------------|
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|--------|------------------|------------|------------|
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|身体和健| |
| 康状况| |
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|业务水平| |
|考核机构| |
|或组织的| |
|名称和培| |
|训时间及| |
|考核结果| |
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|其他要说| |
|明的问题| |
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| |申请人签字： 年 月 日 |
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|考核和培| |
|训机构或| |
|组织的意| |
|见（包括| |
|培训时间| |
|及考核结| 印章 |
| 果） | |
| |负责人： 年 月 日 |
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|执业机构|级别： |
| 意见 | |
| |类别： |
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| |拟聘用科目： 印章 |
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| |负责人： 年 月 日 |
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|执业机构| |
|上级主管|级别： |
|部门审批| |
| 意见 |类别： |
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| |拟聘用科目： 印章 |
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| |负责人： 年 月 日 |
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| |执业机构及登记号： |
|卫生行政| |
|部门审批| |
| 意见 |机构地址及邮编： |
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| |级别： |
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| |类别： |
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| |聘用的科目： |
| | 印章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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| |执业医师 |
|医师执业| |
| |--------------------------------------------|
|证书编码| |
| |执业助理医师 |
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|备 注| |
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医师变更执业注册申请审核表
姓 名：--------------------------
医师资格 级别：--------------------------
类别：--------------------------
医师资格证书编码：--------------------------
原医师执业证书编码：------------------------
新医师执业证书编码：------------------------
填表时间： 年 月 日
中华人民共和国卫生部监制
填表说明
1、本表供变更医师执业注册事项使用。
2、一律用钢笔或毛笔填写，内容要具体、真实，字迹要端正清楚。
3、封面、表1--2由申请人填写，表3--5由有关部门填写，封面的新医师执业证书编码由注册主管部门填写。
4、跨省、自治区、直辖市变更执业注册事项的填写封面的现医师执业证书编码。
5、表内的年月日时间，一律用公历阿拉伯数字填写。
6、申请执业级别请选填执业医师或执业助理医师。
7、申请执业类别请选填临床、中医、口腔或公共卫生。
8、学历应填写与申请类别相应的最高学历。
9、“相片”一律用近期二寸免冠正面半身照。
10、申请变更执业地点的，申请人需在拟变更执业注册事项中填写拟变更的医疗机构的名称，登记号、地址及邮政编码。
11、填写栏目中聘用科目时，申请临床、口腔类别的按《医疗机构诊疗科目名录》一级科目填写；申请中医类别的，按《医疗机构诊疗科目名录》二级科目填写；申请公共卫生类别的，参照公共卫生医师职业分类填写。
12、如填写内容较多，可另加附页。
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| 姓 名 | |性 别| | |
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| 出生年月 | |民 族| | |
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| | |所学系、| | |
| 学 历 | | | | |
| | | 专业 | | |
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|家庭地址及 | |
| 邮政编码 | |
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|专业技术职务| |
| 任职资格 | |
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|身份证号码 | |
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| 原执业机 | |
| 构名称及 | |
| 登记号 | |
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|原执业机构 | |邮政| |
| 地址 | |编码| |
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| 原执业 | |原执业| |
| 级别 | | 类别| |
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| 获得执业 | |
|助理医师资格| |
| 的时间 | |
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|获得执业医师| |
| 资格的时间| |
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|何时何地因何| |
|种原因受过何| |
|种处罚或处分| |
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| 个 人 工 作 经 历 |
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|时 间| 单 位 | 技术职务 | 证明人 |
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|--------|------------------|------------|------------|
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|--------|------------------|------------|------------|
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|身体和健| |
| 康状况| |
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|其他要说| |
|明的问题| |
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| |申请人签字： 年 月 日 |
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|拟变更注| |
| 册 | |
| 事项 | |
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|变更注册| |
| 理由 | |
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| | 申请人签字： 年 月 日 |
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|原执业机| |
| 构 | |
| 意见 | |
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| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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|原执业机| |
|构上级主| |
|管部门 | |
|审批意见| |
| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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|原注册卫生| |
|行政部门审| |
| 批 | |
| 意见 | |
| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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| |级别： |
|拟执业机构| |
| 意见 |类别： |
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| |拟聘用的科目： |
| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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| |级别： |
|拟执业机构| |
|上级主管部| |
| 门 |类别： |
| 意见 | |
| |拟聘用的科目： |
| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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|卫生行政部|执业机构及登记号： |
|门的审批意| |
| 见 |机构地址及邮编： |
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| |级别： |
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| |类别： |
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| |聘用的科目 |
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| | 印 章 |
| |负责人： 年 月 日 |
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| |执业医师 |
|医师执业证| |
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| 书编码 | |
| |执业助理医师 |
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| 备 | |
| 注 | |
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关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知
保监发〔2008〕122号
各保监局：
为切实增强保险中介监管的针对性和有效性，科学合理分配监管资源，现将《保险专业中介机构分类监管暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年十二月三十日
保险专业中介机构分类监管暂行办法
第一条 为切实履行对保险专业中介机构的监管职能，形成保险中介市场风险预警机制，合理分配监管资源，提高保险中介监管效率和防范风险的能力，依据《保险法》等法律法规和相关规章制定本办法。
第二条 本办法所称分类监管是指中国保监会及其派出机构根据客观既有信息，综合分析评估保险专业中介机构风险，依据评估结果将其归入特定监管类属，并采取针对性监管措施的方法。
第三条 本办法所称保险专业中介机构是指依据《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》依法设立的保险代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其分支机构。
第四条 本办法建立合规性和稳健性两大类十四个指标，评估保险专业中介机构的合规风险、稳健风险和综合风险。合规风险分值和稳健风险分值分别为其项下各评估指标分值之和。综合风险分值为合规风险分值与稳健风险分值之和。分值越大，代表风险越高。
第五条 原则上按照综合风险分值从高至低，将保险专业中介机构划分为现场检查类机构、关注性非现场检查类机构、一般非现场检查类机构。现场检查类机构、关注性非现场检查类机构的数量应分别不少于辖区内保险专业中介机构总数的5％、20%。
根据监管实际，合规风险分值和稳健风险分值可以作为辅助分类依据。
第六条 对一般非现场检查类机构原则上采取定期收集、分析、监测市场运行数据，关注市场反应等非现场检查方式。
第七条 对关注性非现场检查类机构在实行非现场检查的同时，应加强风险监测、重点关注，可进一步采取以下监管措施：
（一）进行风险提示或者监管谈话；
（二）提高报表报送频率；
（三）要求对存在风险的领域提交专项报告、报表；
（四）要求聘请合格会计师事务所对所提供信息进行专项外部审计，提交专项审计报告；
（五）组织现场检查；
（六）其他必要的监管措施。
第八条 对现场检查类机构除采取关注性非现场检查类机构的监管措施外，每年还应至少进行一次现场检查。
第九条 中国保监会及其派出机构应以分类监管为基础，积极关注市场、关注风险、关注舆情动态和举报投诉。对涉嫌违法违规的保险专业中介机构，应根据实际及时采取现场检查等有效监管措施，不受年度分类结果约束。
第十条 分类所依据信息和数据应客观准确，主要来源包括以下渠道：
（一）监管部门；
（二）保险行业组织；
（三）保险公司；
（四）保险专业中介机构；
（五）外部审计机构；
（六）举报投诉；
（七）舆情动态；
（八）其他真实有效信息渠道。
第十一条 派出机构原则上每年应对辖区内保险专业中介机构进行一次分类评估，并在每年第一季度末向中国保监会提交上一年度保险专业中介机构分类监管报告，应包括以下内容：
（一）分类监管实施情况；
（二）分类监管实施效果、存在的问题与原因分析；
（三）完善分类监管的意见和建议；
（四）下一年度的分类监管计划。
第十二条 中国保监会系统应加强横向信息沟通和监管协作，提高保险中介分类监管的统一性和协调性；派出机构对保险专业中介分支机构实施分类监管的情况应及时通报中国保监会及其他相关派出机构。
第十三条 依据本办法对保险专业中介机构进行分类的结果仅在中国保监会系统使用。
第十四条 附表构成本办法的组成部分。
第十五条 本办法由中国保监会负责解释。
第十六条 本办法自2009年1月1日起试行。
附表：保险专业中介机构分类评估指标
附表：
保险专业中介机构分类评估指标
一、合规性指标
附表一：业务合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构在业务经营过程中的合规情况
评价内容
1、存在以下情形：欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；隐瞒与保险合同有关的重要情况；阻碍投保人履行法律规定的如实告知义务，或者诱导投保人不履行法律规定的如实告知义务；给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的其他利益；利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险赔款或者保险金；以保险代理、经纪、公估名义从事非法活动；挪用、侵占保险费、保险赔款或者保险金；泄露保险人、被保险人、投保人或者受益人的商业秘密或者个人隐私；利用业务便利为其他单位和个人谋取非法利益。
2、在被监管查处过程中存在欺骗、贿赂、隐瞒等行为
3、其他重大业务违规行为
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次5分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次10分
因上述违规行为被行政罚款的
每次15-20分
因上述违规行为被责令停业整顿，或者分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次25分
附表二：行政许可事项合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构落实行政许可监管要求的情况
评价内容
未按规定向监管部门履行审批、报备手续等行为
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被行政罚款的
每次6-8分
因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务的
每次10分
分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证或因申请材料不真实而被撤销行政许可的
每次12分
附表三：保证金与职业责任保险合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构落实保证金和职业责任保险监管要求的情况
评价内容
1、未及时、足额缴存保证金或者投保职业责任保险
2、违规动用保证金
3、未保持职业责任保险的连续性和有效性
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被行政罚款的
每次6分
因上述违规行为被限制业务范围、停业整顿的
每次8分
附表四：报告与报表提交合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构遵守报告、报表、文件、资料和数据制作、报送与保管监管要求的情况
评价内容
1. 未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料和数据
2. 编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料和数据
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分
因上述违规行为被行政罚款的
每次7-10分
因上述违规行为被限制业务范围、责令其停止接受新业务的
每次12分
分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次15分
附表五：高管与从业人员合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构高管与从业人员遵守监管法规的情况
评价内容
高管与从业人员违反保险监管法规
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分
因上述违规行为被警告，或者被责令予以撤换的
每次8分
因上述违规行为被行政罚款的
每次10分
因上述违规行为被取消任职资格或被行业禁入的
每次12分
附表六：其它合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构遵守其它保险监管要求以及其他政府管理部门监督管理要求的情况
评价内容
1、保险专业中介机构违反其它保险监管要求
2、保险专业中介机构违反其他政府管理部门监督管理要求
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被警告的
每次5分
因上述违规行为被行政罚款的，或者单独被没收违法所得、没收非法财物的
每次7分
因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务或分支机构被吊销业务许可证的
每次10分
备注
没收违法所得、没收非法财物与其他处罚措施并处时不计入违规情况。
二、稳健性指标
附表七：资产状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构资产和净资产规模的非正常变化、偿债能力不足的风险
评价内容
1、资产增长率=（年末资产-年初资产）/年初资产×100%
2、净资产率=（资产-负债）/资产×100%
3、客户资金余额与净资产比率=客户账户资金年末余额/年末净资产
计分方法
属于下列情形之一，且无正当原因的，计3-5分：
1、30%≤资产增长率绝对值<50%；
2、40%<净资产率≤50%；
3、客户资金余额与净资产比率达到1。
属于下列情形之一，且无正当原因的，计6-8分：
1、50%≤资产增长率绝对值<100%；
2、20%<净资产率≤40%；
3、客户资金余额与净资产比率达到2。
属于下列情形之一，且无正当原因的，计9-10分：
1、资产增长率绝对值≥100%；
2、净资产率≤20%；
3、客户资金余额与净资产比率达到3。
备注
客户资金是指保险专业中介机构管理的属于被保险人、保险公司等的资金，包括代收保费、保险赔款（保险金）等。
附表八：分支机构状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构设立分支机构过快或者管控不严的风险
评价内容
1、增设分支机构的速度是否正常
2、对分支机构是否有完整管理权
计分方法
评估期内设立分支机构超过5家的，每增加1家计2分
分支机构中采取加盟制、挂靠制或者承包制的，每家计4分
附表九：业务异动指标
附表十：高管状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构高管人员的诚信记录、以及稳定性
评价内容
1、高管人员因经济犯罪受过刑事处罚（不受评估期限制）
2、评估期前高管人员受过保险监管行政处罚
3、高管人员频繁变动
计分方法
评估期前高管人员受保险监管行政处罚的，每人次计3分
高管人员有经济犯罪记录的，每人次计5分
法人代表或者总经理在评估期间变动超过2次的，每人次计5分
其它高管人员在评估期间变动人次超过高管数量50％的，计10分
附表十一：从业人员状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构从业人员非正常变动所掩藏的风险
评价内容
1、业务人员增长率=（年末数-年初数）/年初数×100%
2、持证率情况
计分方法
属于下列情形之一的，计3分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于100%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于50%；
3、持证率介于[60%，70%）。
属于下列情形之一的，计5分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于200%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于100%；
3、持证率介于[50%，60%）。
属于下列情形之一的，计7分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于300%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于200%；
3、持证率低于50%。
附表十二：自律状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构遵守行业自律的情况。
评价内容
违反行业自律的次数
计分方法
被行业自律组织纪律处分，每次计2分
附表十三：舆情与投诉状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构被媒体曝光、及被举报投诉的情况
评价内容
投诉指数=本机构投诉率/行业投诉率
投诉率=投诉件数/业务收入
2、同一问题是否多次被投诉
3、媒体曝光与投诉内容
计分方法
属于下列情形之一的，计3分：
1、投诉指数超过2；
2、同一问题被投诉达5人次（含联名信、集体访）。
属于下列情形之一的，计5分：
1、投诉指数超过4；
2、同一问题被投诉达10人次（含联名信、集体访）。
属于下列情形之一的，计8分：
1、投诉指数超过5；
2、同一问题被投诉达15人次（含联名信、集体访）;
3、媒体曝光和投诉的内容涉嫌非法开展保险业务、销售误导、传销、非法集资、虚开发票、挪用客户资金等。
附表十四：外部审计情况
评价重点
关注外部审计报告对被考察中介机构的评价情况，判断风险程度
评价内容
会计师事务所在外部审计报告上出具的意见
计分方法
外部审计报告为保留意见的，计8分
外部审计报告为否定意见或无法表示意见的，计15分