论对ADR的司法审查

周成泓


一、ADR基本法
当代ADR的迅速发展，特别是在司法体系中的广泛应用，使得将其纳入规范化和法制化轨道成为现实需要，其目的是既充分发挥ADR的功能和优势，又不致造成对司法乃至法治的破坏和威胁。目前，世界各国在ADR立法方面尚未形成具有普遍性的制度和经验，还没有系统的ADR法。笔者一下对其作一个初浅的探讨。
目前，绝大多数国家在建构多元化纠纷解决体系时，都是先确定权力的配置，明确划分各种纠纷解决机制的法律性质，对纠纷解决机构的权限。人员构成、功能和基本原则作出原则性的规定。这类调整可称为ADR基本法，包括宪法对替代性纠纷解决方式的原则规定，法院组织体系方面的法律制度对司法权于ADR之间关系的界定，以及司法于行政权在不同的纠纷解决中的权限划分，等等。还包括民事诉讼法的有关规定。近年来，随着社会发展利用ADR的客观需求增加，一些国家专门制定了宏观的ADR法案或对先行民诉法典进行了修改，以表明国家对发展ADR的政策和基本措施。
此外，多数国家通过专门法建立不同形式的替代性纠纷解决方式机制，如在民事诉讼中建立仲裁、调解等制度；通过劳动法建立劳动法院或劳动调解、劳动仲裁等机构；通过消费者权益保护法建立相关的纠纷解决机制等。其中每一种ADR制度都可能形成一个独立的法律机制。
再次，当各种不同性质和形式的ADR发展到一定阶段之后，还应根据需要适时通过法律法规、政策、司法解释等，对社会保障制度、司法制度、行政管理制度之间进行总体协调，建立相互间的衔接和协调机制。
最后，当ADR在实践种出现新的需求和问题时，可以通过制定发布新法规、修改现行法、授权法院或主管机关通过内部或局部规则进行实验和探索等方式，经过一定实践的经验积累之后，再以普通法形式进行确认和规范。另一方面，对于某些发展中的新领域，则可以鼓励有关社会团体和企业以自治方式探索纠纷解决的途径。
二、ADR程序法
正当的程序保证是现代ADR的基本原则，也是ADR法制化的重要内容。当代各国的ADR法主要是指其程序法，其内容除了ADR运作的基本原则以外，主要是围绕程序的各个环节作出的具体规定。ADR的基本原则依ADR性质和形式的不同而各有侧重，例如我国人民调解和法院调解均强调自愿、合法及非诉讼必经阶段三原则，其他国家和地区的ADR制度也都存在明确规定的，或虽未明确规定但体现在程序中的基本原则。
当代ADR程序根据其性质也各有不同，例如，法院附设ADR受司法权的性质所决定，必然在实体和程序两方面较民间ADR更为严格；而行政性ADR则依行政裁量权的权限可以有一定程度的灵活性。然而，由于法院附设ADR与当事人的诉讼权利关系最为直接和密切，程序保证也就显得最为重要。
理论上，惟有司法的解决才是真正具有终局性的，然而在现实的民事司法制度的建构和民事纠纷解决的实践中，贯彻始终的还是当事人主导原则，当事人的处分权在某种程度上可以成为限制或免除司法权正当行使的正当理由。例如，仲裁契约可以作为对抗司法审查的理由。当代追求司法效率的时代思潮更倾向于减少或限制司法审查的范围，并且积极主张当事人以契约方式合意解决纠纷，这是多数ADR处理结果采用的形式。但另一方面，司法审查的权限和必要性仍然存在，这不仅是社会对正义公平价值的最高保障措施，实际上也是为了更好地提高司法效率、节约司法资源的需要。
对ADR解纷结果的司法审查的最典型的方式有以下两种：
第一、法定审查。法定审查重在对ADR的监督，通过对处理结果的审核、确认或批准、登记等形式，排除其实体内容重和程序上可能存在的违法或其他问题及瑕疵，使其产生法律效力，避免因事后当事人再行起诉或上诉而造成资源浪费。这方面的例子如我国台湾地区对于乡镇市调解的司法审查，其《乡镇市调解条例》第23规定：“成立之日起七日内，将调解书送请管辖法院审核”、第24条规定：“调解经法院核定后，当事人就该事件不得再行起诉、告诉或自诉”。
第二、依当事人申请的司法审查。这种审查一般是在ADR的处理结果达成或作出并且生效后，当事人一方或双方认为该结果具有法定无效或可撤销要件，从而向法院提起诉讼，主张宣告该结果无效或将其撤销。对ADR处理结果是否具有无效要件的司法审查实际上不是对权利、义务的确定，而是对法律适用的妥当与否的一种评价。因此，审查主要是针对纠纷解决的过程本身。依当事人申请的司法审查既可以是针对法院外的纠纷解决机关作出的、未经法院审核的纠纷处理结果，也可以是已经法院审核的ADR文件。
即使是对诸如仲裁裁决这种具有终局效力的处理结果，法院也往往拥有最高的审查权，可以通过诉讼程序宣告其无效、不予执行或将其撤销。
在当代民事纠纷的解决重，基于当事人自治和效益两个基本原则，对ADR处理结果的司法审查应该限制在尽可能效的范围内，以避免司法资源的浪费。

黑龙江省佳木斯市人民政府办公室


关于印发佳木斯市重大事项档案管理办法的通知

佳政办发〔2006〕48号



各县（市）区人民政府，市政府直属各单位：

为加强对我市重大事项档案的依法管理，确保重大事项档案的齐全完整，丰富档案信息资源，经市政府同意，现将《佳木斯市重大事项档案管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。


佳木斯市人民政府办公室
二○○六年八月八日


佳木斯市重大事项档案管理办法

第一条 为了加强对重大事项档案的管理，确保重大事项档案的完整，根据《中华人民共和国档案法》和《黑龙江省档案管理条例》，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市行政区域内重大事项档案的管理。本市主办、承办重大事项的单位（包括举办重大事项成立的临时机构）（以下分别简称主办、承办单位），均应当遵守本办法。
　　第三条 本办法所称重大事项档案，是指在本市召开的国际性、全国性和地区性重要会议以及举办的重大政治、经济、贸易、科技、文化、教育、体育、宗教、外事等活动中直接形成的，对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
　　第四条 本办法由市档案行政管理部门组织实施。
　　市、区、县（市）档案行政管理部门按照职责分工，负责重大事项档案的管理工作。
　　第五条 市、区、县（市）档案行政管理部门应当按照有关法律、法规和规章的规定以及职责权限，对重大事项档案工作进行监督和指导。
　　第六条 主办单位应当在部署举办重大事项时，统筹安排重大事项档案管理工作，指定机构和人员负责做好重大事项档案工作。
　　第七条 主办或者承办单位应当在重大事项开始举办之日前10日内，到同级档案行政管理部门办理重大事项档案登记手续。对未按规定办理档案登记的,将依法查处。
　　第八条 市、区、县（市）档案行政管理部门应当在主办或者承办单位办理重大事项档案登记之后及时为主办、承办单位提供档案技术咨询服务与指导，监督做好重大事项档案资料的收集、整理、保管和归档等工作。
　　第九条 主办、承办单位应当指派专人对重大事项材料进行收集、整理、保管和归档。
　　任何单位和个人不得拒绝立卷归档或者将重大事项档案据为己有，不得随意扩大或者缩小重大事项档案收集范围。
　　第十条 档案行政管理部门在重大事项活动结束后，对主办或者承办单位在重大事项活动中形成的文件材料立卷归档工作，按照规定进行检查验收，验收合格后的档案移交当地档案馆。
第十一条 主办或者承办单位应当在重大事项档案验收通过之日起及时向同级综合档案馆报送重大事项档案目录（含机读目录），移交重大事项档案原件（含电子档案）。
　　第十二条 综合档案馆应当及时派专人到第一现场制做和收集相关资料,制定重大事项档案接收计划，办理档案移交、接收手续，确保重大事项档案及时、完整、安全进馆。
　　第十三条 综合档案馆应当建立重大事项档案信息服务网络，组织编辑出版重大事项档案史料，定期公布重大事项档案目录，简化查阅手续，为重大事项档案利用提供便利条件。
　　第十四条 综合档案馆保管的重大事项档案，应按照国家规定向社会开放，涉及国家安全或者重大利益的除外。
　　第十五条 主办、承办单位有优先利用重大事项档案的权利。主办或承办单位有权对重大事项档案中不宜向社会开放的部分提出限制性意见。
　　第十六条 机关、团体、企业事业单位或者其他组织及个人利用重大事项档案，应当遵守查阅档案的有关规定，不得涂改、损毁、丢失、伪造或者擅自抄录和复制重大事项档案。
　　第十七条 市、区、县（市）人民政府、档案行政管理部门或者有关单位对在重大事项档案管理工作中表现突出的单位和个人，应当依法给予表彰。
　　第十八条 违反本办法规定有下列行为之一的，由市或者区、县（市）档案行政管理部门根据档案的价值对单位处以1万元以上10万元以下罚款，对直接责任人员处以500元以上5000元以下罚款；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）将重大事项档案据为己有的；
（二）损毁、丢失重大事项档案的；
（三）涂改、伪造重大事项档案内容的；
（四）擅自提供、抄录、复制重大事项档案的；
（五）档案工作人员玩忽职守造成重大事项档案损失的。
　　第十九条 有本办法第十八条所列行为造成重大事项档案损失的，市或者区、县（市）档案行政管理部门可以根据评估机构认定的重大事项档案的价值，责令其赔偿损失。
第二十条 档案保管人员因工作失职造成重大事项档案损毁、丢失的，除给予直接责任人相应处罚外，情节严重的应当调离档案管理岗位。
　　第二十一条 档案管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　第二十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第二十三条 罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。
　　第二十四条 对重大突发事件档案的形成，由有关行政主管部门负责并参照本办法执行。
　　第二十五条 本办法自2006年10月1日起施行。