中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于做好新天国际经贸股份有限公司（筹）股票发行工作的通知

1997年6月13日　　证监发字[1997]347号

　

上海证券交易所：

　　新天国际经贸股份有限公司（筹）采用“上网定价”方式发行股票的发行方案

已经我会证监发字[1997]346号文批准，请你所按照我会证监发字[1996]169号和

423号文的有关要求，组织好此次股票发行工作。本次发行要先验资后配号，对申

购资金到位情况要认真查实，凡资金不实的申购一律视为无效申购。申购冻结资金

的利息，按企业存款利率计息（3天）部分归发行公司所有，其余部分存入交易所

设置的专户。发行申购后1个工作日内，请你所将发行情况反馈表传真至我会发行

部；7个工作日内，请将发行申购、冻结资金和认购中签明细的磁盘报至我会。对

未按时上报有关发行资料的发行公司，不予安排上市。



贪污贿赂案件听庭制度（以下简称听庭制度）是指检察机关对所承办并提交刑事审判的贪贿案件，在法院开庭审理时，由侦查人员及相关人员听取庭审中被告人、辩护人及公诉人的辩论意见，观摩整个庭审过程，全面把握庭审对犯罪事实的认定和证据采信度，以此发现和杜绝侦查过程出现的疏漏，实现不断提高侦查人员业务素质和办案质量之目的而建立的一项长效工作机制。
听庭制度的产生，完全是基于不断提高侦查人员的业务素质，进一步维护司法公正，构建和谐社会而产生的一种法律思考，是贯彻以人为本的现代司法理念的具体体现，该制度对于提升干警素质、规范办案程序、提高办案质量、塑造检察官形象、贯彻落实忠诚、为民、公正、廉洁的政法干警核心价值观，起到了积极作用。
一、听庭制度的实施，对于发现和减少各级检察机关反贪部门侦查人员在贪污贿赂案件侦查过程中出现的疏漏，不断提高业务素质和办案质量，提高贪污贿赂案件的实行判决率具有重要意义。
（一）侦查人员通过出席法庭，能够对侦查阶段所获取证据被法庭采纳的情况有直接、全面的了解，从而掌握侦查阶段所获取证据对案件的证明力，取证过程、取证程序有无瑕疵，排除非法证据，引导以后的侦查取证；
（二）通过听取控辩双方的质证与辩论，侦查人员，尤其是案件承办人，可以进一步确认案件的证据是否确实充分，所获取的被告人供述、证人证言、物证、书证等各证据之间是否形成了证据链条；
（三）通过听取被告人及其辩护律师的反驳辩护观点及其围绕证据的客观性、关联性和合法性发表的意见，了解掌握在固定证据上应注意的问题，明确侦查行为的得失，促使侦查人员自觉按照法庭采信证据的标准收集完善证据；
（四）案件承办人通过出席法庭，对被告人当庭翻供，推翻侦查阶段所作有罪供述或指认办案人员刑讯逼供的情况，可采取及时、有效的措施，如当庭出示同步录音录像，必要时案件承办人可作为证人出席法庭。
二、贪污贿赂案件听庭内容主要是：
（一）听取公诉人对侦查人员所收取、固定证据的运用，看获取证据的程序是否合法，是否具有证明力；
（二）承办人通过当庭听取自己制作的笔录，查找在侦查过程中笔录的制作是否规范，用词是否恰当，法律文书引用的条款是否准确等，查找存在的疏漏和不足；
（三）通过听取控辩双方的质证与辩论，检查案件的证据是否确实充分，各证据之间是否形成了证据链等；
（四）通过听取讯问被告人、询问证人，举证、质证、公诉人发表公诉意见等，学习掌握讯（询）问技巧、方法、策略；
（五）通过听取被告人及其辩护人的反驳辩护观点及其围绕证据的客观性、相关性和合法性发表的意见，了解掌握在固定证据上应注意的问题等。
三、当前贪污贿赂案件听庭制度在各级检察机关反贪部门基本上都得以贯彻实施，经过实践检验，这项制度取得了不错的效果，同时也存在不少问题：
（一）听庭制度组织落实不到位，个别检察院反贪部门案件承办人将案件侦查终结移送公诉部门审查起诉之后，就认为案件已经办好了，坐等判决结果，而对于案件判决有关键意义的庭审却没有引起足够重视；
（二）与本院公诉部门缺乏及时、必要的沟通，实践证明，贪污贿赂案件的承办人加强与公诉部门沟通，不仅能够及时获悉所办案件的开庭时间，而且可以及时获取公诉方面对于案件事实认定、侦查取证是否合法、证据效力的认定；
（三）案件承办人办案素质有待提高，听庭时部分贪污贿赂案件被告人当庭翻供或指认办案人员刑讯逼供，从而导致案件延期审理，这与侦查阶段取证工作不扎实，存在程序瑕疵以及部分案件承办人素质不高有关。
四、针对以上问题，笔者认为，要贯彻落实好贪污贿赂案件承办人听庭制度并使其发展成为一项长效机制，应做好以下几点：
（一）确定好听庭案件的范围，具体应包括重大、疑难、复杂的案件；社会影响较大的案件；控辩双方对案件定性、事实认定、法律适用可能会产生分歧的案件；上级部门交办的案件等等；
（二）加强对听庭制度的组织落实，分管检察长是落实听庭制度的第一责任人，反贪局长、科室负责人是听庭制度的直接责任人，案件承办人是听庭制度的直接参加者，一般情况下案件的承办人、参办人必须参加听庭，其他侦查人员可视情况参加；
（三）反贪部门要和本院公诉部门加强沟通，形成常态化沟通联络机制，及时获得公诉方面对案件办理进度、起诉情况的反馈，及时获取案件的开庭信息，以便反贪部门负责人决定听庭的人员范围以及承办人做好听庭准备；
（四）反贪部门案件承办人以及参办人员在案件开庭前要强化对案情的了解，明确移送审查起诉的犯罪事实以及相关证据，加强与公诉部门沟通，对被告人可能翻供的情况做好充分的准备。


（作者单位：济阳县检察院）